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內(nei)蒙古(gu)呼和浩特市賽罕(han)區鄂 爾多斯東大街銀聯(lian)大廈13層(ceng)上交所就全(quan)面(mian)實(shi)行股票發行注冊制配套業務規則(ze)正式發布答記者問
全面(mian)實(shi)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)是涉及(ji)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)全局的(de)(de)重(zhong)大改(gai)革。全面(mian)實(shi)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度規則的(de)(de)發(fa)布(bu)實(shi)施(shi)，標志著注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)(de)制(zhi)(zhi)度安排基本(ben)定型，標志著注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)推廣到全市(shi)(shi)場(chang)和各類公開發(fa)行股(gu)票(piao)行為(wei)，在中(zhong)國資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)改(gai)革發(fa)展進程(cheng)中(zhong)具(ju)有里(li)程(cheng)碑意義。2023年2月17日(ri)，按照中(zhong)國證監會(hui)統一(yi)部署，上海證券(quan)交易所正式發(fa)布(bu)26部與全面(mian)實(shi)行股(gu)票(piao)發(fa)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)相配套的(de)(de)業務規則、指(zhi)引及(ji)指(zhi)南。上交所相關(guan)負(fu)責(ze)人就市(shi)(shi)場(chang)關(guan)切的(de)(de)問題回答了記者的(de)(de)提問。
一、請(qing)介紹一下本(ben)次發(fa)布業務規(gui)則的總體情(qing)況。
答(da)：為(wei)了貫徹落實(shi)黨中(zhong)央、國務院關于全面實(shi)行注(zhu)冊制(zhi)的決策部署，在中(zhong)國證監會(hui)的統(tong)一領導下，上交(jiao)所制(zhi)定(ding)或修訂(ding)全面實(shi)行注(zhu)冊制(zhi)配套業(ye)務規則(ze)，經中(zhong)國證監會(hui)批準，正式向市場(chang)發(fa)布實(shi)施。
本次(ci)上交所(suo)集(ji)中發布了26部(bu)(bu)業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)，包(bao)(bao)括已公開征求意見的《上海證券(quan)交易所(suo)股票發行上市審核(he)規(gui)則(ze)》等(deng)9部(bu)(bu)主要業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)，還包(bao)(bao)括17部(bu)(bu)配套業務(wu)(wu)細則(ze)、指引和業務(wu)(wu)指南。這26部(bu)(bu)規(gui)則(ze)與本所(suo)其他規(gui)則(ze)共同(tong)構建了保障全(quan)面(mian)實(shi)行注冊(ce)制(zhi)在(zai)上交所(suo)順利(li)實(shi)施的業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)體系。
這26部(bu)(bu)業務規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，涵蓋了全面實行(xing)(xing)注冊(ce)制下(xia)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核、發(fa)行(xing)(xing)承銷(xiao)、持(chi)續(xu)監管、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)組(zu)織管理和(he)(he)投(tou)資(zi)(zi)者保護(hu)等環(huan)節的(de)主(zhu)要制度安排。具體包(bao)括4大類(lei)別：（1）11部(bu)(bu)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核類(lei)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，分別為(wei)首發(fa)、再融資(zi)(zi)、并(bing)購重(zhong)組(zu)、優(you)先股等發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，以(yi)(yi)及與發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核配(pei)套的(de)申請文件受理、現(xian)場(chang)督導、業務咨詢溝通(tong)等指(zhi)引和(he)(he)指(zhi)南。（2）6部(bu)(bu)發(fa)行(xing)(xing)承銷(xiao)類(lei)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，包(bao)括首發(fa)和(he)(he)再融資(zi)(zi)發(fa)行(xing)(xing)承銷(xiao)業務細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)，以(yi)(yi)及網上(shang)(shang)網下(xia)發(fa)行(xing)(xing)業務細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)、自律(lv)委(wei)員會工作(zuo)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)和(he)(he)上(shang)(shang)市公(gong)告書指(zhi)引。（3）2部(bu)(bu)持(chi)續(xu)監管類(lei)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，即主(zhu)板(ban)(ban)股票上(shang)(shang)市規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)和(he)(he)重(zhong)大資(zi)(zi)產(chan)重(zhong)組(zu)指(zhi)引。（4）7部(bu)(bu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)組(zu)織和(he)(he)管理類(lei)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)，分別是(shi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)、融資(zi)(zi)融券交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)、轉融通(tong)證(zheng)券出(chu)借交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)辦(ban)法、主(zhu)板(ban)(ban)和(he)(he)科創板(ban)(ban)異常交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)監控細(xi)(xi)(xi)則(ze)(ze)、注冊(ce)制下(xia)股票和(he)(he)存托(tuo)憑(ping)證(zheng)暫不作(zuo)為(wei)股票質押(ya)回(hui)購和(he)(he)約定購回(hui)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)標的(de)證(zheng)券的(de)通(tong)知(zhi)以(yi)(yi)及主(zhu)板(ban)(ban)風險揭示(shi)書必(bi)備條(tiao)款指(zhi)南。
全面實行(xing)注冊制配套業務規則集(ji)中發布后，上交所將抓緊對其他業務規則進行(xing)整合清理，強(qiang)化適應性、集(ji)成(cheng)性和協(xie)同性，深入推進“簡明友(you)好型”規則體(ti)系(xi)建設。
二、前(qian)期上交所就股票發(fa)行(xing)上市審核(he)規(gui)(gui)則(ze)等9部配套業務規(gui)(gui)則(ze)向社會公開征(zheng)求意見(jian)。請(qing)簡要介紹一下相關情況。 ;
答：2023年2月(yue)1日至2月(yue)8日，上交所通(tong)過官(guan)方網站、郵件、400熱線、召開座(zuo)談會(hui)等渠道(dao)和(he)方式，就9部主要業務(wu)規(gui)則向市場公開征(zheng)求(qiu)意見；就4部業務(wu)細(xi)則定向征(zheng)求(qiu)了會(hui)員及相關市場機構、自律組織的意見。發放調查問卷(juan)，廣泛了解投資者、市場從(cong)業人(ren)員等對(dui)改革(ge)的評價和(he)對(dui)上交所工作的意見。
總的看，各方面(mian)(mian)對全面(mian)(mian)實行(xing)注(zhu)冊制(zhi)高度認同。普遍認為，全面(mian)(mian)實行(xing)注(zhu)冊制(zhi)對于完善多層次資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)體系、提升資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)服務實體經濟(ji)能力(li)、助力(li)經濟(ji)高質量發展具有重要意(yi)義，標志(zhi)著(zhu)資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)進入(ru)了新的歷史(shi)發展階段。對征求(qiu)意(yi)見的配(pei)套業(ye)務規則，市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)各方予以充分肯定，認為體現了注(zhu)冊制(zhi)改革(ge)的目(mu)標和要求(qiu)。
截至2月8日，上(shang)交(jiao)所共(gong)收(shou)到各類市場主(zhu)體提出(chu)與規則相關的具體意(yi)見建(jian)議128條。上(shang)交(jiao)所對社會各界的意(yi)見建(jian)議高度重視，逐一認真(zhen)研(yan)究。其中，采(cai)納(na)30余條，主(zhu)要涉(she)及延(yan)長(chang)再融資、重組(zu)中介機(ji)構工(gong)作底稿報送時間、優化主(zhu)板回撥(bo)機(ji)制和網下投資者(zhe)報價行(xing)為規范(fan)等方面。未采(cai)納(na)意(yi)見，有的屬于執行(xing)層面問(wen)題(ti)，將在(zai)規則實(shi)施(shi)中予以(yi)落實(shi)；有的屬于理解(jie)層面問(wen)題(ti)，后續將通過加(jia)大培訓(xun)宣傳力度等方式予以(yi)明確；有的仍存在(zai)較(jiao)大爭議，后續將深入研(yan)究論證。
三、請簡要介紹《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所主板股票(piao)異常交(jiao)(jiao)易(yi)實(shi)(shi)時監控(kong)細(xi)則(ze)》和《上(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所科創(chuang)板股票(piao)異常交(jiao)(jiao)易(yi)實(shi)(shi)時監控(kong)細(xi)則(ze)》相關情況。
答：為(wei)了提(ti)升全(quan)面實(shi)行注(zhu)冊制(zhi)下的股(gu)票(piao)(piao)異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)監(jian)(jian)(jian)(jian)管透明度(du)(du)和規范性，上交(jiao)(jiao)所在堅持監(jian)(jian)(jian)(jian)管規則(ze)的連續性、穩定(ding)性和可預期性的基(ji)礎上，總結監(jian)(jian)(jian)(jian)管實(shi)踐(jian)經(jing)驗，結合市(shi)場機構的意見建議，制(zhi)定(ding)了《上海證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所主板(ban)(ban)股(gu)票(piao)(piao)異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)實(shi)時監(jian)(jian)(jian)(jian)控細則(ze)》（以下簡(jian)稱《主板(ban)(ban)股(gu)票(piao)(piao)監(jian)(jian)(jian)(jian)控細則(ze)》）。主要內容：一(yi)是公開(kai)主板(ban)(ban)股(gu)票(piao)(piao)典型異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)的定(ding)性描述(shu)和定(ding)量指(zhi)標(biao)，規定(ding)了5大類14種典型股(gu)票(piao)(piao)異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)的監(jian)(jian)(jian)(jian)控標(biao)準(zhun)(zhun)，進(jin)一(yi)步明確市(shi)場預期。二是優化完善(shan)部分監(jian)(jian)(jian)(jian)控指(zhi)標(biao)，提(ti)升監(jian)(jian)(jian)(jian)管精準(zhun)(zhun)度(du)(du)，減少(shao)對(dui)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的不(bu)必要干預。三是將嚴重(zhong)異(yi)常波動股(gu)票(piao)(piao)、風險警(jing)示股(gu)票(piao)(piao)、退市(shi)整理(li)股(gu)票(piao)(piao)等納入重(zhong)點監(jian)(jian)(jian)(jian)控范圍，可從嚴認定(ding)異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、從重(zhong)采取(qu)監(jian)(jian)(jian)(jian)管措施，著力防范交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)風險。
同時(shi)，上(shang)(shang)交(jiao)(jiao)所修訂了《上(shang)(shang)海(hai)證券交(jiao)(jiao)易(yi)所科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)異常交(jiao)(jiao)易(yi)實(shi)時(shi)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)《科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》），以(yi)適(shi)應《上(shang)(shang)海(hai)證券交(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)(ze)》（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)《交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)(ze)》）等上(shang)(shang)位(wei)規(gui)則(ze)(ze)調整，并進一步完善監(jian)(jian)控(kong)(kong)標準(zhun)，與《主板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》保持基(ji)本一致。《主板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》和《科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》定(ding)位(wei)為《交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)(ze)》的下位(wei)規(gui)則(ze)(ze)。《主板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》和《科(ke)創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)監(jian)(jian)控(kong)(kong)細(xi)(xi)則(ze)(ze)》未作規(gui)定(ding)的，適(shi)用(yong)《交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)(ze)》及其(qi)他有關規(gui)定(ding)。
四、請介(jie)紹全面實行(xing)注冊制下(xia)主(zhu)板首發發行(xing)承(cheng)銷機制較以往的主(zhu)要(yao)差異(yi)。
答：本次(ci)發(fa)(fa)布實施的(de)(de)《上海證券交易所首次(ci)公開發(fa)(fa)行證券發(fa)(fa)行與承銷(xiao)業(ye)務實施細則》，一體適用于主(zhu)(zhu)(zhu)板(ban)和科創板(ban)。按照市場(chang)化、法治化的(de)(de)改革(ge)方向，結合存(cun)量(liang)板(ban)塊的(de)(de)特點，改革(ge)完善了(le)主(zhu)(zhu)(zhu)板(ban)發(fa)(fa)行承銷(xiao)制(zhi)(zhi)度，復制(zhi)(zhi)推廣(guang)了(le)前期(qi)試點注冊(ce)制(zhi)(zhi)實踐經驗，調整優化了(le)定價配售等機制(zhi)(zhi)安排；在提升包容性(xing)、適應性(xing)的(de)(de)同(tong)時，基于兼(jian)顧存(cun)量(liang)、防(fang)控風險、保護中(zhong)小投資者(zhe)權益等方面考慮，強化了(le)市場(chang)約(yue)束。與改革(ge)前相比，主(zhu)(zhu)(zhu)板(ban)首發(fa)(fa)發(fa)(fa)行承銷(xiao)機制(zhi)(zhi)主(zhu)(zhu)(zhu)要差異(yi)如下：
一是(shi)定價(jia)機制(zhi)方面。明確新股發行價(jia)格(ge)、規(gui)(gui)模主(zhu)要通過(guo)市場化方式決定。發行規(gui)(gui)模較小的企業，繼(ji)續保留直(zhi)接定價(jia)，新增定價(jia)參(can)考(kao)上限。進一步完善(shan)詢價(jia)定價(jia)，優化網下(xia)投資者填(tian)報(bao)價(jia)格(ge)、最高報(bao)價(jia)剔除(chu)比例上限、報(bao)價(jia)信息披露、定價(jia)參(can)考(kao)值、發布(bu)投資風險特別公告等機制(zhi)。明確可(ke)以對(dui)網下(xia)發行采取搖號限售(shou)(shou)或比例限售(shou)(shou)，進一步加大網下(xia)投資者報(bao)價(jia)約束。
二是申(shen)(shen)購(gou)(gou)配售方面(mian)。將主板網上(shang)投資者新(xin)股(gu)申(shen)(shen)購(gou)(gou)單位(wei)由(you)1000股(gu)調(diao)整為500股(gu)，與(yu)科創板保(bao)持(chi)一致。明(ming)確(que)在網上(shang)申(shen)(shen)購(gou)(gou)倍數(shu)較高時，在確(que)保(bao)較大(da)比例(li)新(xin)股(gu)向(xiang)網上(shang)投資者發行(xing)基礎上(shang)，將主板回撥后比例(li)上(shang)限從90%調(diao)至(zhi)80%。根據發行(xing)數(shu)量差異，明(ming)確(que)戰略配售規模(mo)與(yu)參(can)與(yu)投資者家(jia)數(shu)安排。
三是風險防控(kong)方面。完善(shan)超額配售(shou)選(xuan)擇權(quan)實(shi)施(shi)機制(zhi)。新增市(shi)場(chang)重(zhong)大(da)(da)變化(hua)情況下(xia)應對機制(zhi)，允許發行人和主承銷商要求(qiu)網下(xia)投(tou)資(zi)者繳(jiao)納一定數量保(bao)證金，明確投(tou)資(zi)者棄(qi)購數量較大(da)(da)可(ke)以二(er)次配售(shou)。
五(wu)、在前期(qi)推進(jin)“開(kai)門辦審核(he)”的(de)基礎上(shang)，請問(wen)上(shang)交所如(ru)何(he)進(jin)一步(bu)加強審核(he)工作的(de)公開(kai)、透明、可預(yu)期(qi)，強化廉政監督機制。
答：上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)高度(du)重(zhong)視廉(lian)政(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，自覺接(jie)受中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會對交(jiao)易所(suo)股票發(fa)行(xing)(xing)工(gong)作的監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)檢查、駐(zhu)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會紀檢監(jian)(jian)(jian)(jian)察(cha)組的監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，密切配合駐(zhu)證(zheng)監(jian)(jian)(jian)(jian)會紀檢監(jian)(jian)(jian)(jian)察(cha)組上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)工(gong)作小組的駐(zhu)點(dian)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，堅持(chi)將廉(lian)政(zheng)建(jian)設(she)與(yu)業(ye)務工(gong)作同(tong)部(bu)署(shu)、同(tong)落實，持(chi)續(xu)完善(shan)發(fa)行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核(he)(he)權力運行(xing)(xing)的制約監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)機制，把各項監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)要求嵌入(ru)到(dao)注冊(ce)制改革全流(liu)程。加(jia)強監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)和(he)執紀問責，堅持(chi)一體推進不(bu)敢腐、不(bu)能(neng)腐、不(bu)想腐，緊盯(ding)關(guan)鍵(jian)人(ren)員、重(zhong)點(dian)崗位和(he)關(guan)鍵(jian)環節加(jia)強管理監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，對違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為(wei)嚴肅(su)執紀問責，保障注冊(ce)制改革行(xing)(xing)穩致遠。同(tong)時，進一步強化(hua)審(shen)(shen)核(he)(he)公開(kai)、透明(ming)和(he)可預(yu)期(qi)性，加(jia)大“開(kai)門辦審(shen)(shen)核(he)(he)”力度(du)。
一是強(qiang)化發行上市(shi)審核(he)(he)(he)工作的監督(du)制衡(heng)。進(jin)一步完善審核(he)(he)(he)工作規程，優化發行上市(shi)審核(he)(he)(he)部門的審核(he)(he)(he)和(he)決策機(ji)制，做到“職(zhi)責(ze)明(ming)確、責(ze)任到崗(gang)(gang)、分(fen)級(ji)把關、集體決策、有(you)效制衡(heng)”。保(bao)障兩委(wei)委(wei)員(yuan)獨立(li)履(lv)職(zhi)，充分(fen)發揮(hui)委(wei)員(yuan)獨立(li)履(lv)職(zhi)和(he)專(zhuan)業把關作用(yong)。全面梳理發行審核(he)(he)(he)公權力運行流(liu)程，明(ming)確行使公權力的崗(gang)(gang)位(wei)、廉(lian)潔風險點和(he)防控措施，建(jian)立(li)健全覆蓋各環(huan)節全流(liu)程的監督(du)制約機(ji)制。
二是深化全鏈(lian)條(tiao)嵌入式監(jian)(jian)(jian)督機(ji)(ji)制。豐富監(jian)(jian)(jian)督方(fang)(fang)式方(fang)(fang)法，聚焦股票發行(xing)審核權力運行(xing)重點崗位、關鍵環節，開(kai)展全鏈(lian)條(tiao)、全流程、全方(fang)(fang)位監(jian)(jian)(jian)督。推動紀檢監(jian)(jian)(jian)督和(he)組織監(jian)(jian)(jian)督、審計(ji)監(jian)(jian)(jian)督、財務監(jian)(jian)(jian)督等其他各(ge)類監(jian)(jian)(jian)督有機(ji)(ji)貫(guan)通(tong)，形成監(jian)(jian)(jian)督合力。主動接受社會監(jian)(jian)(jian)督，定期(qi)開(kai)展廉政監(jian)(jian)(jian)督回訪(fang)、廉政評議(yi)(yi)、專題調(diao)研，廣(guang)泛聽取發行(xing)人、上市(shi)公司、中介機(ji)(ji)構等市(shi)場主體和(he)相(xiang)關部門意見建(jian)議(yi)(yi)。
三(san)是持續推(tui)進(jin)“陽光(guang)用權(quan)”。通過(guo)發(fa)(fa)布(bu)業(ye)務指引、業(ye)務指南、市(shi)場培訓等方(fang)式，強化(hua)審(shen)(shen)核(he)(he)標準公開。加快典型案例梳理，豐富(fu)審(shen)(shen)核(he)(he)動態內容，加強政策解讀，更好(hao)保障市(shi)場主體知情權(quan)、參與權(quan)、監(jian)督權(quan)，最大限(xian)度(du)減(jian)少自由裁量空間。強化(hua)審(shen)(shen)核(he)(he)信息公開，依托發(fa)(fa)行上(shang)(shang)市(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)網(wang)站和發(fa)(fa)行上(shang)(shang)市(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)系統，將審(shen)(shen)核(he)(he)流程、審(shen)(shen)核(he)(he)過(guo)程、審(shen)(shen)核(he)(he)結果等全程公開。
四是(shi)建立(li)健(jian)全全覆蓋全流程咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)溝通(tong)機制。修訂業務咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)溝通(tong)指南(nan)，將IPO業務咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)溝通(tong)擴(kuo)展到再融資、并購重組、轉板，適當(dang)拓寬項目申報前的咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)溝通(tong)參與主體。優(you)化申報前、審核中及會后溝通(tong)渠道，提高咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)接待(dai)層級，切實(shi)提升咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)服務質效(xiao)。要(yao)求對咨(zi)詢(xun)(xun)(xun)問題(ti)回復明確意見，切實(shi)解(jie)決問題(ti)；難以直接答復的，明確審核關(guan)注(zhu)及完善建議。
五是營造(zao)良(liang)好(hao)(hao)的(de)廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)從業(ye)環境(jing)(jing)(jing)。企(qi)業(ye)向上(shang)交所提(ti)交發行上(shang)市(shi)申(shen)請后，上(shang)交所將(jiang)第一時間(jian)向企(qi)業(ye)董(dong)事(shi)長、總經理(li)和董(dong)事(shi)會(hui)秘書等發送共(gong)(gong)同(tong)推進“開門(men)辦審(shen)(shen)(shen)核”倡議信(xin)，介(jie)紹審(shen)(shen)(shen)核必經的(de)流程、提(ti)供便利的(de)溝通渠道，重申(shen)不需要請托、找“門(men)路”，明(ming)確廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)從業(ye)紀(ji)律及廉(lian)(lian)(lian)政相關要求(qiu)(qiu)，便于(yu)發行人更好(hao)(hao)地監督審(shen)(shen)(shen)核工(gong)作(zuo)(zuo)。完(wan)善(shan)發行人、保(bao)薦人及相關主體(ti)廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)承諾制度，要求(qiu)(qiu)相關市(shi)場主體(ti)在企(qi)業(ye)申(shen)報時提(ti)交廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)承諾函。上(shang)交所將(jiang)會(hui)同(tong)各方共(gong)(gong)同(tong)營造(zao)陽光、廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)、干凈(jing)的(de)發行上(shang)市(shi)審(shen)(shen)(shen)核環境(jing)(jing)(jing)，減少與申(shen)報企(qi)業(ye)之間(jian)的(de)“溫差”與“隔閡”。對違反(fan)廉(lian)(lian)(lian)潔(jie)(jie)從業(ye)要求(qiu)(qiu)、圍獵(lie)審(shen)(shen)(shen)核工(gong)作(zuo)(zuo)人員(yuan)等不法行為，從嚴(yan)采取監管處罰措施，持續推動(dong)行業(ye)生(sheng)態凈(jing)化，共(gong)(gong)同(tong)營造(zao)風清(qing)氣正的(de)市(shi)場環境(jing)(jing)(jing)。
六、請簡要介(jie)紹(shao)相關規則及業(ye)務新老銜接的過渡安(an)排。
答：為穩妥推進全(quan)面(mian)實(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)注(zhu)冊(ce)(ce)制的(de)改(gai)革落地，正式發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)的(de)配套規(gui)則(ze)(ze)(ze)對(dui)實(shi)施(shi)(shi)安排做了銜接(jie)。26部規(gui)則(ze)(ze)(ze)除以(yi)下安排外，均自發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)之日(ri)起(qi)(qi)施(shi)(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)。（1）自6部發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)承(cheng)銷類規(gui)則(ze)(ze)(ze)發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)之日(ri)起(qi)(qi)，主(zhu)板(ban)(ban)(ban)企業首(shou)(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)證券(quan)取得注(zhu)冊(ce)(ce)批文且尚未(wei)啟動(dong)(dong)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)，科創(chuang)板(ban)(ban)(ban)企業首(shou)(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)證券(quan)、主(zhu)板(ban)(ban)(ban)和科創(chuang)板(ban)(ban)(ban)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)證券(quan)尚未(wei)啟動(dong)(dong)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)，適用發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)后的(de)相關規(gui)則(ze)(ze)(ze)，由交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)履行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)承(cheng)銷監管(guan)程(cheng)序(xu)。其(qi)他情形按照原有規(gui)則(ze)(ze)(ze)開(kai)展發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)承(cheng)銷工作。（2）《交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)則(ze)(ze)(ze)》《主(zhu)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)監控細則(ze)(ze)(ze)》和《科創(chuang)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)監控細則(ze)(ze)(ze)》《上(shang)海證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)融資融券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)實(shi)施(shi)(shi)細則(ze)(ze)(ze)》《上(shang)海證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)轉融通(tong)證券(quan)出(chu)借交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)實(shi)施(shi)(shi)辦(ban)法(fa)（試行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)）》等5部交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)組織(zhi)與(yu)管(guan)理類規(gui)則(ze)(ze)(ze)，自按照《首(shou)(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)注(zhu)冊(ce)(ce)管(guan)理辦(ban)法(fa)》發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)首(shou)(shou)(shou)只(zhi)主(zhu)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)上(shang)市(shi)首(shou)(shou)(shou)日(ri)起(qi)(qi)施(shi)(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)。（3）風險揭(jie)示書必(bi)備條款指南(nan)自發(fa)(fa)(fa)(fa)布(bu)之日(ri)起(qi)(qi)施(shi)(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)，自按照《首(shou)(shou)(shou)次公(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)股(gu)(gu)票(piao)注(zhu)冊(ce)(ce)管(guan)理辦(ban)法(fa)》發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)首(shou)(shou)(shou)只(zhi)主(zhu)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)首(shou)(shou)(shou)日(ri)起(qi)(qi)，新開(kai)戶的(de)普通(tong)投資者首(shou)(shou)(shou)次參(can)與(yu)主(zhu)板(ban)(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)的(de)申購、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)前簽署(shu)主(zhu)板(ban)(ban)(ban)投資風險揭(jie)示書。
為(wei)做好發(fa)(fa)行(xing)上市(shi)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)工(gong)作有(you)序銜(xian)接(jie)、平穩(wen)過渡，上交所于2月(yue)1日(ri)發(fa)(fa)布了《關于全面實行(xing)股票發(fa)(fa)行(xing)注冊制相(xiang)關審(shen)(shen)核(he)(he)(he)工(gong)作銜(xian)接(jie)安排的通知》。按(an)照這一通知，上交所將于2023年(nian)2月(yue)20日(ri)至(zhi)3月(yue)3日(ri)，接(jie)收(shou)主(zhu)板(ban)首(shou)發(fa)(fa)、再(zai)融資、并(bing)(bing)購重組在(zai)審(shen)(shen)企(qi)業申請(qing)，并(bing)(bing)按(an)在(zai)中國證(zheng)監會的審(shen)(shen)核(he)(he)(he)和(he)受(shou)理順序接(jie)續審(shen)(shen)核(he)(he)(he)。自2023年(nian)3月(yue)4日(ri)始(shi)接(jie)收(shou)主(zhu)板(ban)新(xin)申報(bao)企(qi)業申請(qing)。科(ke)創板(ban)申報(bao)受(shou)理和(he)審(shen)(shen)核(he)(he)(he)工(gong)作正常推(tui)進，在(zai)審(shen)(shen)企(qi)業應于2023年(nian)3月(yue)10日(ri)前(qian)提(ti)交符合新(xin)規的專項說(shuo)明和(he)核(he)(he)(he)查意見，并(bing)(bing)在(zai)下(xia)一次(ci)問詢(xun)回(hui)復或(huo)者更新(xin)財報(bao)時(shi)提(ti)交更新(xin)版申請(qing)文(wen)件。
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