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內蒙(meng)古(gu)呼和浩特市(shi)賽罕區鄂 爾多斯東大(da)街(jie)銀聯大(da)廈13層深交所就全面實(shi)行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制配套業(ye)務規則正式發(fa)布答記者問
全(quan)面實行(xing)注(zhu)冊(ce)制(zhi)是涉及資本(ben)(ben)市場(chang)全(quan)局的(de)(de)重(zhong)大(da)改革。全(quan)面實行(xing)注(zhu)冊(ce)制(zhi)制(zhi)度規則的(de)(de)發(fa)(fa)布(bu)實施(shi)，標志著注(zhu)冊(ce)制(zhi)的(de)(de)制(zhi)度安排基本(ben)(ben)定型，標志著注(zhu)冊(ce)制(zhi)推廣到全(quan)市場(chang)和各類公開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)票行(xing)為，在中國(guo)資本(ben)(ben)市場(chang)改革發(fa)(fa)展進程中具(ju)有里程碑意(yi)義(yi)。2023年2月17日，按照中國(guo)證(zheng)監會統一部署，深圳證(zheng)券交易(yi)所（以(yi)下簡稱深交所）正式發(fa)(fa)布(bu)30部與(yu)全(quan)面實行(xing)股(gu)票發(fa)(fa)行(xing)注(zhu)冊(ce)制(zhi)相配(pei)套的(de)(de)業務規則及指南。深交所新聞(wen)發(fa)(fa)言人(ren)就市場(chang)關切回答(da)了記者的(de)(de)提問。
一、請(qing)介紹深交所就全(quan)面實行注冊制(zhi)配套業務規則征求意見及正式發布的情況。 ;
答(da)：本次發(fa)布的(de)配套業(ye)(ye)務(wu)規(gui)則中，股票發(fa)行上市(shi)審(shen)核、發(fa)行承銷(xiao)等(deng)(deng)10部主要(yao)業(ye)(ye)務(wu)規(gui)則，自2023年2月1日起向(xiang)社會(hui)公開征(zheng)求意(yi)見(jian)，主板股票異常(chang)交易實(shi)時監控等(deng)(deng)6部業(ye)(ye)務(wu)實(shi)施類規(gui)則，同步(bu)定(ding)向(xiang)征(zheng)求了(le)會(hui)員及相關(guan)市(shi)場機(ji)構、自律組織的(de)意(yi)見(jian)。期(qi)間(jian)，市(shi)場各方十分關(guan)注、廣泛參與，對(dui)全面實(shi)行注冊制給予高度評價，對(dui)征(zheng)求意(yi)見(jian)的(de)配套業(ye)(ye)務(wu)規(gui)則給予充分肯定(ding)。同時，對(dui)規(gui)則修改(gai)完善也提出了(le)一(yi)些建設性的(de)意(yi)見(jian)建議，主要(yao)涉及進(jin)一(yi)步(bu)優化(hua)審(shen)核程序、完善發(fa)行承銷(xiao)定(ding)價配售機(ji)制、改(gai)善交易機(ji)制安排、便利中介機(ji)構履職盡(jin)責等(deng)(deng)方面。
截至2月(yue)8日，深(shen)(shen)交(jiao)所(suo)(suo)共(gong)收(shou)到各類(lei)市場(chang)主(zhu)體(ti)提(ti)(ti)出與(yu)(yu)規則相關(guan)(guan)的(de)(de)具(ju)體(ti)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議141條(tiao)。深(shen)(shen)交(jiao)所(suo)(suo)高(gao)(gao)度(du)重視市場(chang)主(zhu)體(ti)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議，逐一(yi)認(ren)真研究(jiu)，進(jin)(jin)行(xing)(xing)分類(lei)處理。一(yi)是在(zai)規則修(xiu)改(gai)(gai)中(zhong)予(yu)以吸(xi)收(shou)。征求(qiu)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)后(hou)(hou)，吸(xi)收(shou)采(cai)(cai)(cai)納(na)合理可行(xing)(xing)的(de)(de)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議36條(tiao)，其(qi)中(zhong)回應了相關(guan)(guan)主(zhu)體(ti)關(guan)(guan)注相對(dui)(dui)(dui)集中(zhong)的(de)(de)問題。如優(you)化發(fa)(fa)行(xing)(xing)承銷定(ding)(ding)價配售機制，當主(zhu)板發(fa)(fa)行(xing)(xing)網(wang)上(shang)申購倍數較高(gao)(gao)時，繼(ji)續(xu)保持(chi)(chi)新(xin)(xin)股發(fa)(fa)行(xing)(xing)整體(ti)向網(wang)上(shang)投(tou)資(zi)者(zhe)傾斜，同(tong)時適度(du)調(diao)低網(wang)下向網(wang)上(shang)回撥比例，平衡不同(tong)投(tou)資(zi)者(zhe)合理訴求(qiu)。又如，完善受理環節的(de)(de)程序和時限要(yao)(yao)求(qiu)，新(xin)(xin)增首(shou)發(fa)(fa)、再融(rong)資(zi)、重組等申請受理階段延期補正安排，將(jiang)相關(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)底(di)稿提(ti)(ti)交(jiao)時間由(you)5個工(gong)(gong)作(zuo)日延長至10個工(gong)(gong)作(zuo)日，為中(zhong)介機構履(lv)職(zhi)盡責提(ti)(ti)供必要(yao)(yao)便利(li)(li)。對(dui)(dui)(dui)其(qi)他有(you)關(guan)(guan)意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議，后(hou)(hou)續(xu)將(jiang)進(jin)(jin)一(yi)步(bu)審(shen)(shen)慎論(lun)證利(li)(li)弊，深(shen)(shen)入評估實施條(tiao)件(jian)和時機。二(er)是在(zai)具(ju)體(ti)工(gong)(gong)作(zuo)中(zhong)予(yu)以采(cai)(cai)(cai)納(na)。相當一(yi)部(bu)分意(yi)(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議與(yu)(yu)工(gong)(gong)作(zuo)優(you)化改(gai)(gai)進(jin)(jin)有(you)關(guan)(guan)，如進(jin)(jin)一(yi)步(bu)明確主(zhu)板定(ding)(ding)位的(de)(de)把握標準(zhun)、提(ti)(ti)升審(shen)(shen)核(he)問詢(xun)的(de)(de)針對(dui)(dui)(dui)性(xing)、推(tui)進(jin)(jin)開門(men)辦審(shen)(shen)核(he)等。深(shen)(shen)交(jiao)所(suo)(suo)將(jiang)采(cai)(cai)(cai)納(na)這些建(jian)(jian)議，在(zai)后(hou)(hou)續(xu)發(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)市審(shen)(shen)核(he)及(ji)持(chi)(chi)續(xu)監管等工(gong)(gong)作(zuo)中(zhong)，認(ren)真落(luo)實注冊制改(gai)(gai)革(ge)要(yao)(yao)求(qiu)，改(gai)(gai)進(jin)(jin)優(you)化有(you)關(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)，不斷增強(qiang)市場(chang)各方的(de)(de)獲得感(gan)。
除上述16部(bu)征(zheng)求(qiu)意見的(de)業務(wu)規(gui)則外，深交所(suo)(suo)還發(fa)布了11部(bu)業務(wu)細則和(he)(he)3部(bu)業務(wu)指南，著重明確發(fa)行上市(shi)(shi)審核(he)、發(fa)行承銷、持續監管、交易等環節需要(yao)細化的(de)相(xiang)關(guan)制(zhi)度安(an)排，以(yi)(yi)強化規(gui)則協同性和(he)(he)可(ke)操作性，完(wan)善(shan)更加清晰、簡(jian)明、友好的(de)規(gui)則體(ti)系，夯實全(quan)(quan)面實行注冊(ce)制(zhi)改革平(ping)穩(wen)落地的(de)制(zhi)度基礎。就本次(ci)集中發(fa)布的(de)規(gui)則，深交所(suo)(suo)在官方網站首(shou)頁(ye)設置(zhi)全(quan)(quan)面實行股票(piao)發(fa)行注冊(ce)制(zhi)規(gui)則專區，以(yi)(yi)便利市(shi)(shi)場主體(ti)查閱規(gui)則信息。
二、請(qing)問(wen)對于未盈利企業申請(qing)在創業板發行上市，深交所作了哪(na)些安排？
答：按照(zhao)中國證監(jian)會統一部(bu)署(shu)，在(zai)2020年(nian)創業(ye)板(ban)改革并試點注冊制落地之初，深交所(suo)制定了未(wei)盈利企(qi)業(ye)在(zai)創業(ye)板(ban)上(shang)市(shi)的標準及監(jian)管制度，為未(wei)盈利企(qi)業(ye)上(shang)市(shi)預留了空(kong)間；同時，考慮到市(shi)場實際(ji)情(qing)況，按照(zhao)“穩中求進”原則(ze)，當(dang)時明確了暫不實施(shi)的過渡期(qi)安排。
創(chuang)(chuang)業板(ban)試點(dian)注冊制實(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)兩(liang)年多來，發行(xing)上市(shi)(shi)(shi)審(shen)核工(gong)作有序(xu)推進，市(shi)(shi)(shi)場運行(xing)總體(ti)平(ping)穩，市(shi)(shi)(shi)場結構和生態持續(xu)優化，創(chuang)(chuang)業板(ban)實(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)未盈(ying)(ying)利(li)企業上市(shi)(shi)(shi)標準時機已(yi)經成熟。一是不同類型(xing)的(de)高(gao)新(xin)技術企業、創(chuang)(chuang)新(xin)創(chuang)(chuang)業企業利(li)用創(chuang)(chuang)業板(ban)發展壯(zhuang)大(da)的(de)愿望持續(xu)增強(qiang)(qiang)。其中包括不少創(chuang)(chuang)新(xin)屬性較強(qiang)(qiang)但尚(shang)未實(shi)(shi)(shi)現盈(ying)(ying)利(li)的(de)企業提(ti)(ti)出(chu)到創(chuang)(chuang)業板(ban)上市(shi)(shi)(shi)融資的(de)需(xu)求(qiu)，需(xu)要擴大(da)創(chuang)(chuang)業板(ban)包容性和覆蓋面，更好(hao)服務科技自立自強(qiang)(qiang)。二是未盈(ying)(ying)利(li)企業發行(xing)上市(shi)(shi)(shi)監管(guan)(guan)的(de)基(ji)礎日益牢固。近年來，深交所(suo)持續(xu)提(ti)(ti)升發行(xing)上市(shi)(shi)(shi)審(shen)核工(gong)作質效，豐富審(shen)核監管(guan)(guan)經驗(yan)，強(qiang)(qiang)化上市(shi)(shi)(shi)公司和證券交易(yi)日常監管(guan)(guan)效能，為支持未盈(ying)(ying)利(li)企業發行(xing)上市(shi)(shi)(shi)打下堅實(shi)(shi)(shi)基(ji)礎。
此次，深交所就未盈(ying)利(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)申請在創(chuang)業(ye)(ye)板上(shang)(shang)市(shi)，發(fa)布專項通知，主要有(you)三個(ge)方面安排：一(yi)是細化未盈(ying)利(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)行業(ye)(ye)范圍，包括先(xian)進制造、互聯(lian)網(wang)、大數據、云計算、人工(gong)智能、生物醫藥等高新技術(shu)產(chan)業(ye)(ye)和戰(zhan)略性(xing)新興(xing)產(chan)業(ye)(ye)的創(chuang)新創(chuang)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)；二是明(ming)確未盈(ying)利(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)上(shang)(shang)市(shi)條件，啟用“預計市(shi)值不低(di)(di)于50億(yi)元，且最近一(yi)年(nian)營業(ye)(ye)收入不低(di)(di)于3億(yi)元”上(shang)(shang)市(shi)標準；三是做好(hao)相(xiang)關規則(ze)銜接，《創(chuang)業(ye)(ye)板股(gu)票上(shang)(shang)市(shi)規則(ze)》中同步(bu)取(qu)消了關于紅籌企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、特殊股(gu)權結構企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)申請在創(chuang)業(ye)(ye)板上(shang)(shang)市(shi)需滿足(zu)“最近一(yi)年(nian)凈利(li)(li)潤(run)為正”的要求。
三、請介紹主板股票異常交(jiao)易(yi)實時監控相關制度主要內容。
答(da)：為提升全面實行注冊(ce)制下(xia)主板(ban)股(gu)票交(jiao)(jiao)易(yi)監管(guan)透明度，維護股(gu)票交(jiao)(jiao)易(yi)秩序，保護投資者合法權益，在創業板(ban)試點注冊(ce)制改革(ge)經驗(yan)基礎上，結合主板(ban)交(jiao)(jiao)易(yi)監管(guan)實踐，制定發布《主板(ban)股(gu)票異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)實時監控細則》。主要內容包括如(ru)下(xia)三個方面。
一(yi)是規(gui)定(ding)異(yi)常交易行(xing)為(wei)(wei)的(de)類(lei)(lei)(lei)型和(he)標準(zhun)。明確5大類(lei)(lei)(lei)主(zhu)板(ban)異(yi)常交易行(xing)為(wei)(wei)的(de)定(ding)義、構成(cheng)要(yao)件與量化標準(zhun)（與創業板(ban)整(zheng)體(ti)保(bao)持一(yi)致），明確主(zhu)板(ban)異(yi)常交易行(xing)為(wei)(wei)的(de)認定(ding)要(yao)求(qiu)和(he)調整(zheng)機制，完善(shan)盤(pan)中虛假(jia)申(shen)報等(deng)部分異(yi)常交易行(xing)為(wei)(wei)監(jian)控指(zhi)標，在(zai)拉抬打壓類(lei)(lei)(lei)指(zhi)標中新(xin)增反向(xiang)交易情(qing)形(xing)，提升監(jian)管精準(zhun)度(du)和(he)有效性(xing)。
二是強(qiang)化(hua)會員(yuan)客戶交(jiao)(jiao)易行(xing)為管理(li)職(zhi)責。要(yao)求會員(yuan)及時(shi)識別、管理(li)和報(bao)告客戶異(yi)常交(jiao)(jiao)易行(xing)為，并積極配合、協(xie)同(tong)(tong)深交(jiao)(jiao)所(suo)監管工(gong)作，共同(tong)(tong)維護(hu)主板股(gu)票交(jiao)(jiao)易秩序。對于未按(an)規定履行(xing)職(zhi)責的(de)會員(yuan)，可依規采(cai)取自律(lv)監管措(cuo)施(shi)或者紀(ji)律(lv)處分。
三是明確采(cai)取(qu)自律監(jian)管(guan)(guan)措(cuo)施(shi)(shi)及從(cong)重情形。對實施(shi)(shi)異(yi)常交(jiao)(jiao)易(yi)的投資者可采(cai)取(qu)口頭警示(shi)、書面(mian)警示(shi)、約見談話、限制交(jiao)(jiao)易(yi)等(deng)自律監(jian)管(guan)(guan)措(cuo)施(shi)(shi)，將嚴(yan)重異(yi)常波動股票、風險(xian)(xian)警示(shi)股票、退市(shi)整(zheng)理(li)股票列入重點監(jian)控范圍(wei)，明確可從(cong)嚴(yan)認定、從(cong)重采(cai)取(qu)自律監(jian)管(guan)(guan)措(cuo)施(shi)(shi)的情形，著(zhu)力防(fang)范交(jiao)(jiao)易(yi)風險(xian)(xian)。
四、全面實行注冊制后(hou)，主板首發(fa)發(fa)行承(cheng)銷機制較改革前的主要差(cha)異是什么？
答：深交(jiao)所堅持市場化(hua)、法治化(hua)改革方(fang)(fang)向，充分借鑒創業板(ban)(ban)試點注冊制(zhi)(zhi)改革經驗，結(jie)合主(zhu)板(ban)(ban)定位特征、投資者結(jie)構，兼顧(gu)存(cun)量(liang)與(yu)增量(liang)，制(zhi)(zhi)定《首次公開發(fa)行證券發(fa)行與(yu)承銷(xiao)業務實施細則》，調整優化(hua)主(zhu)板(ban)(ban)發(fa)行定價、配售相關(guan)機制(zhi)(zhi)，提升制(zhi)(zhi)度包容性(xing)、適應性(xing)，進一步強化(hua)市場約束(shu)。與(yu)改革前相比，主(zhu)板(ban)(ban)首發(fa)發(fa)行承銷(xiao)機制(zhi)(zhi)主(zhu)要有如(ru)下三個方(fang)(fang)面差異。
一是完善定(ding)價(jia)(jia)機(ji)制。明(ming)確(que)新(xin)(xin)股(gu)發(fa)行價(jia)(jia)格、規(gui)模主要(yao)通(tong)過市場(chang)化方式決(jue)定(ding)。保(bao)留(liu)直接(jie)定(ding)價(jia)(jia)方式，新(xin)(xin)增(zeng)(zeng)定(ding)價(jia)(jia)參(can)(can)考上(shang)限。調整最高報價(jia)(jia)剔除比(bi)例(li)上(shang)限，優化網(wang)下(xia)(xia)投(tou)資(zi)者(zhe)填報價(jia)(jia)格、報價(jia)(jia)信息披露、定(ding)價(jia)(jia)參(can)(can)考值、發(fa)布投(tou)資(zi)風險特別(bie)公(gong)告(gao)等機(ji)制。新(xin)(xin)增(zeng)(zeng)期貨公(gong)司為(wei)詢價(jia)(jia)對象，保(bao)留(liu)個(ge)人(ren)投(tou)資(zi)者(zhe)參(can)(can)與網(wang)下(xia)(xia)詢價(jia)(jia)，明(ming)確(que)配售(shou)對象參(can)(can)與網(wang)下(xia)(xia)發(fa)行的(de)市值要(yao)求。
二(er)是優化配售(shou)限售(shou)機制。優化回撥(bo)機制，當網(wang)(wang)上申購倍(bei)數較高時(shi)，適(shi)當調(diao)整(zheng)網(wang)(wang)下(xia)(xia)向網(wang)(wang)上回撥(bo)比例。根據(ju)發行數量差異(yi)，明確(que)(que)戰略配售(shou)規模與參與投資者家數安(an)排(pai)。新增對一定比例的(de)網(wang)(wang)下(xia)(xia)發行實施(shi)限售(shou)，明確(que)(que)大盤股差異(yi)化的(de)網(wang)(wang)下(xia)(xia)限售(shou)比例要(yao)求。
三是強化風險(xian)防(fang)控機制。完善超額配售(shou)選擇權實施機制,適(shi)當增加操作靈活性。新增市(shi)場重大變化情(qing)況下引入網下投資(zi)者繳納保(bao)證金(jin)、二次(ci)配售(shou)等(deng)應對機制。
五、請介紹(shao)配套規則(ze)正式發布實施后(hou)的相關工(gong)作銜(xian)接安排。
答：本(ben)次全面(mian)實(shi)行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊制(zhi)所(suo)制(zhi)定修訂的制(zhi)度(du)規則(ze)較多，涉(she)及(ji)市場參與(yu)主體比較多，市場影響比較廣(guang)。為做(zuo)好新舊規則(ze)過渡與(yu)業務銜接，確保改革平穩(wen)落地，深交所(suo)對相關(guan)業務及(ji)規則(ze)銜接做(zuo)了具體安(an)排。
一是關于主(zhu)板受(shou)理申請具體(ti)時間。深(shen)交所將于2023年(nian)2月20日至3月3日，接(jie)收中國證(zheng)監會(hui)深(shen)市主(zhu)板首(shou)發、再融資(zi)、并購重組在審(shen)企業提(ti)交的相關申請；2023年(nian)3月4日起，深(shen)交所開始接(jie)收主(zhu)板新申報(bao)企業提(ti)交的相關申請。
二是關于(yu)創(chuang)業(ye)(ye)板審核文件要(yao)求。創(chuang)業(ye)(ye)板申報受理和(he)審核工作正常推進(jin)。同時(shi)，在(zai)審企業(ye)(ye)應(ying)當于(yu)2023年3月10日前，提交符(fu)合新(xin)規則(ze)的(de)專項說明和(he)核查意見，并(bing)在(zai)下一次回(hui)復問詢(xun)或者更新(xin)財報時(shi)提交更新(xin)后的(de)申請文件。
三(san)是關于發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)過渡期安排。2023年2月17日起，主板企(qi)業(ye)首次公開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)證券(quan)取得注(zhu)冊批復且尚未啟動(dong)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)的，創業(ye)板企(qi)業(ye)首次公開發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)證券(quan)、主板和創業(ye)板上市公司發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)證券(quan)尚未啟動(dong)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)的，適用發(fa)(fa)(fa)(fa)布后的發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)類相關規則(ze)，由深交所履行(xing)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)監管程序。其他情形按照原規則(ze)開展(zhan)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)承(cheng)銷(xiao)(xiao)工作(zuo)。
四是關于規則(ze)生效(xiao)時(shi)間差異化安排。本次發(fa)布的《交易(yi)(yi)規則(ze)》《融(rong)資融(rong)券(quan)交易(yi)(yi)實(shi)施細(xi)則(ze)》《轉融(rong)通(tong)證券(quan)出借交易(yi)(yi)實(shi)施辦(ban)法(fa)》《主(zhu)板股票(piao)異常交易(yi)(yi)實(shi)時(shi)監控細(xi)則(ze)》《關于股票(piao)及存托憑證證券(quan)簡稱和(he)標識(shi)的通(tong)知》，自(zi)注冊制(zhi)規則(ze)下首(shou)(shou)只主(zhu)板股票(piao)上市首(shou)(shou)日起施行(xing)，其(qi)他規則(ze)自(zi)發(fa)布之日起施行(xing)。
六、請介紹深交所(suo)對推進開門辦審核(he)、強化廉(lian)政(zheng)風險防控方面(mian)有(you)哪些工作安排？
答(da)：試點注(zhu)冊(ce)制(zhi)改革以來，深交所(suo)高度(du)重(zhong)視注(zhu)冊(ce)制(zhi)廉政建設(she)，堅(jian)持(chi)將廉政風(feng)險防控與業務工作同(tong)部署、同(tong)推(tui)進(jin)、同(tong)落實，一體推(tui)進(jin)不(bu)(bu)敢(gan)腐(fu)、不(bu)(bu)能腐(fu)、不(bu)(bu)想腐(fu)；堅(jian)持(chi)持(chi)續完(wan)善(shan)發行(xing)上(shang)市審核(he)(he)權力運行(xing)制(zhi)約監督(du)(du)機制(zhi)，把各項監督(du)(du)要求(qiu)嵌入到注(zhu)冊(ce)制(zhi)改革全流程；堅(jian)持(chi)抓好(hao)審核(he)(he)透明度(du)建設(she)，著力推(tui)進(jin)審核(he)(he)標準、程序、內容、過程、結果全部公開；堅(jian)持(chi)強(qiang)化廉政監督(du)(du)，緊盯關鍵人(ren)員、重(zhong)點崗位(wei)和關鍵環節加強(qiang)管理監督(du)(du)，對(dui)違法(fa)違規行(xing)為嚴肅執紀(ji)問責。
全面(mian)實行股(gu)票發行注冊(ce)制后(hou)，交易所需要(yao)進一(yi)步(bu)扛起(qi)審核主體責任，采(cai)取(qu)更加(jia)有力的措施防(fang)(fang)范(fan)廉(lian)政風(feng)險，鍛造廉(lian)潔的注冊(ce)制。為此，深交所將在原有工作(zuo)基礎上，進一(yi)步(bu)加(jia)大“開(kai)門辦(ban)審核”力度(du)，強化審核公開(kai)透明和(he)可預期性，進一(yi)步(bu)做(zuo)實做(zuo)細廉(lian)政風(feng)險防(fang)(fang)控機制和(he)制度(du)安排(pai)，加(jia)大執行力度(du)。近(jin)期，重點做(zuo)好以下五方面(mian)工作(zuo)。
一(yi)是持續暢通(tong)(tong)全流程(cheng)溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)機制。修訂完善業務咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)指南，進一(yi)步簡化預溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)程(cheng)序，提(ti)(ti)高(gao)市場主體(ti)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)的便利度(du)。著力提(ti)(ti)升審核(he)(he)環(huan)節(jie)的溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)質(zhi)效，提(ti)(ti)升溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)層(ceng)級，強化審核(he)(he)問(wen)詢(xun)出發點、側重點及(ji)關(guan)鍵點的溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)說明，促進提(ti)(ti)升問(wen)詢(xun)回復質(zhi)量，增強信息披露的針(zhen)對性、有(you)效性。建立撤(che)否項(xiang)目(mu)溝(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)機制，充分反饋撤(che)否企業存在的問(wen)題(ti)和(he)主要理由。
二(er)是持續加(jia)大(da)重點(dian)事項審核(he)公(gong)開力度。制定“審核(he)質量效率雙提(ti)升(sheng)”行(xing)動(dong)方(fang)案，既從嚴把關又提(ti)高效率，進一步突(tu)(tu)出問詢的(de)針對性(xing)(xing)和重大(da)性(xing)(xing)。針對市場重點(dian)關注(zhu)的(de)創業板定位把握、資金流水核(he)查等事項，結合審核(he)實踐積(ji)極(ji)加(jia)強(qiang)研究，適時通(tong)過分析典型案例、制定審核(he)指(zhi)南等方(fang)式(shi)，指(zhi)導市場主體準(zhun)確理解適用規則要求。持續開展(zhan)發(fa)行(xing)上市業務培訓(xun)，培訓(xun)內容突(tu)(tu)出審核(he)、現場督(du)導工作實踐。
三是(shi)持續完善審(shen)(shen)核(he)分級(ji)責(ze)任制(zhi)。全面梳理總(zong)結審(shen)(shen)核(he)實踐，進一步將審(shen)(shen)核(he)工作(zuo)中各(ge)層級(ji)各(ge)崗位人員的(de)職責(ze)權限、審(shen)(shen)核(he)制(zhi)度(du)(du)機制(zhi)安排(pai)、業務流程等基礎事項(xiang)制(zhi)度(du)(du)化、規范(fan)化，落(luo)實好分級(ji)負責(ze)、集體決策(ce)機制(zhi)，做好分級(ji)把(ba)(ba)關，加強權力(li)制(zhi)約，減少(shao)審(shen)(shen)核(he)自由裁量權。對(dui)需(xu)要按照“實質(zhi)重于(yu)形式”原則進行審(shen)(shen)核(he)判斷的(de)項(xiang)目，實行“集體研究(jiu)、類案處理”，在審(shen)(shen)核(he)過程中統一審(shen)(shen)核(he)把(ba)(ba)握的(de)尺(chi)度(du)(du)。
四是持續提(ti)升審(shen)(shen)(shen)(shen)核效能(neng)。進一(yi)步(bu)強化(hua)審(shen)(shen)(shen)(shen)核過(guo)(guo)程(cheng)管理(li)，在受理(li)環(huan)節書面告(gao)知(zhi)申請(qing)人審(shen)(shen)(shen)(shen)核流程(cheng)節點、計時規則，進一(yi)步(bu)增(zeng)進發行(xing)人對審(shen)(shen)(shen)(shen)核過(guo)(guo)程(cheng)和關鍵節點的了解；在依法依規推進審(shen)(shen)(shen)(shen)核工作(zuo)的基礎上，加強審(shen)(shen)(shen)(shen)核各環(huan)節的有效銜接；嚴(yan)格執(zhi)行(xing)審(shen)(shen)(shen)(shen)核程(cheng)序和時限要求，提(ti)高(gao)審(shen)(shen)(shen)(shen)核效能(neng)，進一(yi)步(bu)降低請(qing)托(tuo)說情(qing)、打招呼(hu)等風險。
五(wu)是持續(xu)加大行業廉(lian)潔(jie)承諾制度執(zhi)行力度。完(wan)善發行人(ren)、保薦人(ren)及相(xiang)關(guan)主體廉(lian)潔(jie)承諾制度，要求(qiu)相(xiang)關(guan)市(shi)場(chang)主體在企業申報時提(ti)交廉(lian)潔(jie)承諾函(han)。著力強(qiang)化現場(chang)督導(dao)針對性，督促引導(dao)中介機構勤勉盡責，提(ti)升(sheng)輔導(dao)把(ba)關(guan)質(zhi)量，加強(qiang)行業廉(lian)潔(jie)從(cong)業文化和(he)制度建設(she)，對違反(fan)廉(lian)潔(jie)從(cong)業要求(qiu)、圍(wei)獵審(shen)核工作人(ren)員等(deng)不法行為，從(cong)嚴(yan)采取監管(guan)處罰(fa)措施(shi)，持續(xu)推動行業生(sheng)態(tai)凈化，共同(tong)營造風清(qing)氣正的(de)市(shi)場(chang)環境。
（來源(yuan)：深交所官網）
