按照(zhao)中國證(zheng)(zheng)監會(hui)統一部署,2023年2月(yue)17日(ri),北(bei)京證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(以下簡稱北(bei)交(jiao)所(suo)(suo))正式發布(bu)《北(bei)京證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)向不特定合格(ge)投資者公(gong)開發行(xing)并上(shang)市審核規則(ze)(ze)》《北(bei)京證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)上(shang)市公(gong)司證(zheng)(zheng)券發行(xing)上(shang)市審核規則(ze)(ze)》《北(bei)京證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)上(shang)市公(gong)司重大資產重組審核規則(ze)(ze)》3部業務規則(ze)(ze)和(he)15部細則(ze)(ze)、指引及指南(nan)。上(shang)述規則(ze)(ze)自公(gong)布(bu)之日(ri)起施行(xing)。
全(quan)面(mian)(mian)實行注(zhu)冊(ce)制是涉及(ji)資本(ben)市場(chang)(chang)全(quan)局的(de)重(zhong)大(da)改革,對健全(quan)資本(ben)市場(chang)(chang)功能(neng)、提高(gao)直接融資比重(zhong)、促進經濟(ji)高(gao)質(zhi)量發展具有重(zhong)要意(yi)義。北(bei)交所設立時(shi)即同步試(shi)點注(zhu)冊(ce)制,堅(jian)守服(fu)務創新型中小企業的(de)定位,體現標準明(ming)確(que)、披(pi)露為本(ben)、公開(kai)透明(ming)、尊重(zhong)市場(chang)(chang)的(de)制度特色,開(kai)市以來市場(chang)(chang)運行整體平穩,各項制度經受住了(le)市場(chang)(chang)檢驗,改革成效得到了(le)市場(chang)(chang)認可。本(ben)次全(quan)面(mian)(mian)實行注(zhu)冊(ce)制業務規則發布(bu)實施(shi),將試(shi)點階(jie)段行之有效的(de)制度安排定型化(hua)和常態(tai)化(hua),突出(chu)以信息披(pi)露為核心,強化(hua)市場(chang)(chang)主體歸(gui)位盡責(ze)的(de)監管要求(qiu),進一步明(ming)確(que)相關法律責(ze)任。
本次發布的(de)3部發行審(shen)核業務規則前(qian)期已向社會公開征求意(yi)見。征求意(yi)見期間,市場各方積極參與(yu),對相(xiang)關(guan)規則普遍認可(ke)。經(jing)整理歸并后,共收到各類建議10余項,其中采納(na)(na)了8項與(yu)規則直接(jie)相(xiang)關(guan)的(de)建議,主要涉及(ji)細化(hua)流程安(an)排(pai)等方面(mian)。未(wei)采納(na)(na)的(de)意(yi)見主要是規則理解問題,將在審(shen)核實(shi)踐中做好解釋(shi)說明(ming)。
除公開征求意見的3部(bu)業(ye)務規則外(wai),本次還同時發布了15部(bu)細則、指引及(ji)指南,涵(han)蓋(gai)發行(xing)上市(shi)、再融資、并(bing)購重組、行(xing)業(ye)咨詢(xun)委員會(hui)等方面,主(zhu)要(yao)是與上位(wei)規章、規范性文件以(yi)及(ji)業(ye)務規則做好配套銜接。
北交所(suo)高度重(zhong)視防范注冊制(zhi)下的(de)(de)廉政(zheng)風險,堅(jian)持(chi)廉政(zheng)建設(she)和(he)業務(wu)工作同部署、同落實,通過一(yi)系列制(zhi)度安排和(he)監督舉措(cuo),把公權力(li)“盯緊”“管住”。全(quan)面實行注冊制(zhi)后,將進一(yi)步健全(quan)覆蓋上市審核(he)全(quan)鏈條的(de)(de)監督制(zhi)衡機制(zhi),把廉政(zheng)、內(nei)控要求嵌(qian)(qian)入到規則制(zhi)定、機制(zhi)建立、流程設(she)計、技術支(zhi)持(chi)中(zhong)。加強對上市審核(he)的(de)(de)嵌(qian)(qian)入式監督,從嚴管理審核(he)人員和(he)“兩委”委員,對資本(ben)市場領(ling)域腐敗“零容(rong)忍”,著力(li)建設(she)“廉潔(jie)透明型(xing)”交易所(suo)。
下一(yi)步,北交所將在中國證監會領導下,引導市場(chang)主體特別是中介機構適應全面(mian)實行注冊制(zhi)的(de)新變化新要求,推動各方歸(gui)位盡責、良(liang)性互動,錨定打造服(fu)務創(chuang)新型中小企(qi)業主陣(zhen)地的(de)目(mu)標(biao),努力建設具有品(pin)牌(pai)影響力的(de)一(yi)流交易(yi)所,為建設中國特色現代資本市場(chang)、助力實體經(jing)濟高(gao)質(zhi)量發(fa)展積極貢(gong)獻力量。
(來源:北交(jiao)所官(guan)網)