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400806-3768
內蒙古呼和浩特市賽罕區鄂 爾多(duo)斯東大(da)(da)街銀聯大(da)(da)廈13層內政辦發(fa)〔2023〕16號
各(ge)盟行政公署、市人民(min)政府，自治區(qu)各(ge)委(wei)、辦、廳、局，各(ge)大企業、事業單位(wei)：
經自(zi)治(zhi)區(qu)人民政(zheng)府同(tong)意，現將《內蒙(meng)古自(zi)治(zhi)區(qu)區(qu)域性(xing)股權市場監督管理實施細則（試(shi)行）》印發給你(ni)們，請結合實際，認(ren)真(zhen)遵照(zhao)執行。
2023年2月6日
（此(ci)件公開發布）
內蒙古自治區區域性股權市場監督(du)管理實施(shi)細則（試(shi)行）
第一(yi)章？？總則
第一條(tiao)為規范自(zi)治(zhi)區(qu)區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)（以下簡稱區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)）的活動(dong)，保護投資者合法(fa)權(quan)益，防范區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)風(feng)險，促(cu)進區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)健康發展，根據《中華(hua)人民共和國(guo)證(zheng)券法(fa)》《中華(hua)人民共和國(guo)公司法(fa)》《區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)監(jian)(jian)督管理(li)(li)試行辦(ban)法(fa)》《內蒙(meng)古自(zi)治(zhi)區(qu)地方金融監(jian)(jian)督管理(li)(li)條(tiao)例》及中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會辦(ban)公廳(ting)、工業和信息化部辦(ban)公廳(ting)《關于高質量建設區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)(gu)(gu)權(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)“專(zhuan)精(jing)特新”專(zhuan)板的指導意見》（證(zheng)監(jian)(jian)辦(ban)函(han)〔2022〕840號）等(deng)法(fa)律、法(fa)規、規章(zhang)和監(jian)(jian)管部門規定，結合自(zi)治(zhi)區(qu)實際，制定本細(xi)則。
第(di)二條區(qu)域(yu)(yu)性股(gu)權(quan)市場是(shi)為自治區(qu)行(xing)政(zheng)區(qu)域(yu)(yu)內企業證(zheng)券非公(gong)開發(fa)行(xing)、轉讓(rang)，股(gu)權(quan)登記托管及有關活動提供設施與(yu)服(fu)務的(de)場所，是(shi)自治區(qu)重(zhong)要的(de)金融基礎設施。
除區域性股權市場外，自(zi)治區其他(ta)類交(jiao)易(yi)場所(suo)、機(ji)構不得組織證券發行(xing)和轉讓活(huo)動。
第三(san)條(tiao)在區(qu)域性股權(quan)市場(chang)非公開(kai)(kai)發行和轉(zhuan)讓(rang)股票(piao)、可轉(zhuan)換為股票(piao)的公司債券和國務院(yuan)有關(guan)部門認可的其他(ta)證券，以及開(kai)(kai)展掛(gua)牌展示、培育(yu)企業、股權(quan)登(deng)記托管、交(jiao)易(yi)結算等相關(guan)活動，適用(yong)本細則。
第四條在區(qu)域性(xing)股權(quan)(quan)市場進行(xing)證(zheng)券(quan)非公開(kai)發(fa)行(xing)、轉讓(rang)及掛牌展示、股權(quan)(quan)登記托(tuo)管(guan)(guan)、交(jiao)易結算等相關活動，應當遵守法律、法規(gui)、規(gui)章和監(jian)管(guan)(guan)規(gui)則等規(gui)定，遵循公平自愿、誠實信用、風險自擔(dan)的(de)原則，禁(jin)止欺詐(zha)、內幕交(jiao)易、操縱市場、非法集資行(xing)為。
第(di)五條自治區地方(fang)金融(rong)監(jian)管(guan)局承擔對區域性(xing)股權市(shi)場的業(ye)務監(jian)督管(guan)理職責(ze)，依法依規(gui)查處違法違規(gui)行為，指導督促(cu)各(ge)盟市(shi)做(zuo)好本行政區域內分支機(ji)構(gou)以及展示掛牌(pai)企業(ye)的統籌管(guan)理，組織開展風險防范處置(zhi)工(gong)作。
第六條內(nei)蒙古證監局依法對區域性股權市(shi)場(chang)監督(du)管理工作進行(xing)指導(dao)(dao)、協調和監督(du)，對市(shi)場(chang)規范運(yun)作情況進行(xing)監督(du)檢查，對市(shi)場(chang)風險進行(xing)預警提示和處置(zhi)督(du)導(dao)(dao)。
自(zi)治區地方金融監(jian)管(guan)局與內蒙古證監(jian)局應當(dang)建立區域性股(gu)權市場監(jian)管(guan)協作、信(xin)息共享機制，就監(jian)管(guan)協同、信(xin)息共享、風險(xian)處置等方面簽訂監(jian)管(guan)合作備忘錄。
第七條(tiao)區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)(quan)(quan)市(shi)場應當作為地(di)方(fang)(fang)(fang)人(ren)民政(zheng)(zheng)府扶持中(zhong)小微企業(ye)綜合(he)應用平臺，為地(di)方(fang)(fang)(fang)人(ren)民政(zheng)(zheng)府市(shi)場化運用貼息、擔保、投資(zi)等(deng)政(zheng)(zheng)策(ce)工具扶持實體經濟(ji)提(ti)供綜合(he)金融(rong)(rong)服務；應當集聚地(di)方(fang)(fang)(fang)金融(rong)(rong)要(yao)素，通過設立(li)控股(gu)的私募(mu)基(ji)金管理(li)公司等(deng)市(shi)場化方(fang)(fang)(fang)式吸(xi)引更多社會(hui)資(zi)金投資(zi)區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)(quan)(quan)市(shi)場掛牌企業(ye)，拓寬企業(ye)直接融(rong)(rong)資(zi)渠道，將優質企業(ye)的A輪、B輪、C輪等(deng)私募(mu)股(gu)權(quan)(quan)(quan)融(rong)(rong)資(zi)引導(dao)至區(qu)域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)(quan)(quan)市(shi)場規范進行，鼓勵政(zheng)(zheng)府引導(dao)投資(zi)基(ji)金通過區(qu)域(yu)股(gu)權(quan)(quan)(quan)市(shi)場規范退出。
鼓勵相關部門與區域性(xing)股(gu)權市場(chang)建立信(xin)(xin)息(xi)(xi)共享機(ji)制。區域性(xing)股(gu)權市場(chang)應(ying)當建立多維度(du)企(qi)(qi)業信(xin)(xin)息(xi)(xi)數(shu)據庫(ku)，在(zai)保障信(xin)(xin)息(xi)(xi)安全和企(qi)(qi)業權益的(de)前提(ti)下，為(wei)企(qi)(qi)業進(jin)行精準畫像(xiang)、信(xin)(xin)用評價等，根據企(qi)(qi)業授權或監管部門有關規(gui)定對外(wai)提(ti)供(gong)企(qi)(qi)業相關信(xin)(xin)息(xi)(xi)，對信(xin)(xin)息(xi)(xi)及使(shi)用情況(kuang)進(jin)行區塊(kuai)鏈(lian)存(cun)證。
第二章？？運營機構(gou)
第八條(tiao)內蒙古股(gu)權(quan)交易中心股(gu)份有限公(gong)司是自(zi)治區唯一合法(fa)的(de)區域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)市(shi)場運(yun)營機構（以下簡(jian)稱(cheng)運(yun)營機構），負(fu)責(ze)組織區域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)市(shi)場活(huo)動，對(dui)市(shi)場參與者(zhe)進行自(zi)律管理。
第九條運營(ying)機構應當(dang)完善(shan)公司治(zhi)理(li)(li)(li)，合理(li)(li)(li)設(she)置(zhi)業務部門，建立(li)明(ming)晰的(de)公司治(zhi)理(li)(li)(li)結(jie)構、科(ke)學的(de)決策機制(zhi)、有效(xiao)的(de)約(yue)束機制(zhi)，建立(li)健(jian)全與區域性股權(quan)市場發展戰(zhan)略相適(shi)應的(de)全面(mian)風險管理(li)(li)(li)體系。
第十(shi)條運營機構的基本職(zhi)責：
（一）組織企業(ye)展示(shi)、掛牌(pai)，開(kai)展中小企業(ye)證券非(fei)公開(kai)發行、轉讓及相關活動，為企業(ye)股份(fen)（股權）及其(qi)他權益提供(gong)登記(ji)托管、輔助交易、結算等服務；
（二）監(jian)督區域性(xing)股權市(shi)場的證券交易活(huo)動； ;
（三(san)）篩選(xuan)、培育、孵(fu)化企(qi)業上(shang)市(shi)，對(dui)上(shang)市(shi)后(hou)備企(qi)業開展經常性(xing)服務(wu)指導工作(zuo)，對(dui)市(shi)場參與(yu)者(zhe)進行自律性(xing)管理；
（四(si)）為地方金融企業(ye)國有產權交易提(ti)供場所、設施(shi)和服務；
（五）管理(li)和發布區域性股權市場相關信(xin)息(xi)，監督信(xin)息(xi)披(pi)露義務人履職(zhi)盡責；
（六）制定(ding)和修訂業務的分類操作細則(ze)和自律(lv)管理規則(ze)；
（七）監管部門要求(qiu)的其他事項(xiang)。
第(di)十一條運營機構應當具備(bei)下列(lie)條件：
（一）依法設(she)立(li)的(de)法人；
（二）開展業務(wu)活動所(suo)必需的營業場所(suo)、業務(wu)設施、運(yun)營資金(jin)、專業人員；
（三）健全的(de)法人治理結構；
（四）完善的風險管理與內部控制(zhi)制(zhi)度；
（五）法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)章和監管部門(men)規(gui)定的其他條件(jian)。
第十(shi)二條運營機構(gou)發生下列事項之一(yi)的，應當在7個工作(zuo)日內報(bao)送自治區地方金融監管局備案(an)，并抄(chao)送內蒙古證監局：
（一(yi)）變更(geng)名稱、注(zhu)冊資本、經營范圍、注(zhu)冊地和辦公地址；
（二(er)）變更股(gu)東、實際(ji)控制人發(fa)生(sheng)調整（包括股(gu)權轉讓、委托行使表決權）；
（三）變(bian)更法定(ding)代表人(ren)、董事、高級管理人(ren)員；
（四）修改公司章程；
（五）新增(zeng)、變(bian)更(geng)或(huo)撤(che)銷(xiao)業務品種；
（六）對外擔保(bao)或股權投(tou)資(zi)事項(xiang)；
（七(qi)）制定和修(xiu)訂業(ye)務操(cao)作細則和自律管理細則； ;
（八）監管部門認定的需要備案的其他(ta)事項。
第(di)十三條(tiao)運營機構董事(shi)、高級管理人員及從業人員應當符合相關法律、法規的規定。 ;
有《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)法》第一百零三條規定(ding)的(de)情(qing)形，或者(zhe)被中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監會采(cai)取證(zheng)券(quan)市場禁入措施且仍(reng)處(chu)于(yu)禁入期(qi)間的(de)，不得擔(dan)任運營機構的(de)負(fu)責人。
有(you)《中華人民共和國(guo)證(zheng)券法》第一(yi)百(bai)零四(si)條規定的(de)情形，或(huo)者被中國(guo)證(zheng)監會采取證(zheng)券市(shi)場(chang)禁(jin)入措施且仍(reng)處于禁(jin)入期間的(de)，不得招聘為運營機(ji)構的(de)從業(ye)人員。
第十四條運營機(ji)構(gou)應當(dang)履(lv)行以下事項：
（一）對培(pei)育(yu)企業建立分層(ceng)管理體系，根據企業發(fa)展情況調整其(qi)所在(zai)層(ceng)次(ci)。分層(ceng)變更完成后5個工作(zuo)日內報送(song)自治區地(di)方(fang)金融(rong)監管局備案，并抄送(song)內蒙(meng)古(gu)證監局。
（二）依(yi)法對企業掛牌、證券發行(xing)或(huo)轉讓申請文件進行(xing)完備性審(shen)查(cha)，出具審(shen)查(cha)意(yi)見。完成掛牌、證券發行(xing)或(huo)轉讓后在5個工作(zuo)日內(nei)報送(song)自治區地方金(jin)融監管局、內(nei)蒙(meng)古證監局備案，并(bing)抄送(song)企業屬(shu)地人民政府。
（三）依(yi)規及時清退不(bu)符(fu)合(he)區(qu)域性股權市(shi)場準入條件或存在違法行為的展示(shi)和掛(gua)牌企業。完成摘牌后5個工(gong)作(zuo)日內(nei)報送(song)自治區(qu)地方(fang)金融監管局備案，并(bing)抄送(song)內(nei)蒙古證監局、摘牌企業屬地人民政(zheng)府。
（四）在(zai)每(mei)個交易日發布證券(quan)掛(gua)牌轉讓(rang)的(de)最新(xin)價(jia)格行情。
第十五條(tiao)運營機構向自治區地方金(jin)融監管(guan)局、內蒙古證監局履行下列報告(gao)義務(wu)：
（一(yi)）每月(yue)結束后7個工作日內，報送(song)月(yue)度(du)報告，包括交易情況、業(ye)務(wu)情況以及其他需要說明的區(qu)域性(xing)股權市場有(you)關事項；
（二）每季度結(jie)束(shu)后(hou)7個(ge)工作日內、年(nian)度結(jie)束(shu)后(hou)15個(ge)工作日內分別報(bao)送季度、年(nian)度工作報(bao)告(gao)，包(bao)括公司治理及業務開展(zhan)情況(kuang)、規范(fan)運作情況(kuang)、自律監管(guan)履行情況(kuang)、內部風險防控和處置(zhi)情況(kuang)、存(cun)在(zai)的(de)主要問題和風險等；
（三(san)）每季度結束后7個(ge)工作日內報送上季度的地(di)方國有金(jin)融企業產權交易(yi)和股權托管(guan)情況；
（四）其他要(yao)求報告的事項(xiang)。
第十六(liu)條遇有重大事項，運營機(ji)構應當立即(ji)向自(zi)治區地方金融(rong)監管局、內蒙(meng)古證監局報(bao)告，同時及(ji)時做好(hao)相關處置，確保區域性股權市場穩定。報(bao)告內容(rong)包(bao)括但(dan)不(bu)限于事件起因(yin)、情況、存在的風險(xian)及(ji)下一(yi)階段的工作(zuo)安排。重大事項包(bao)括：
（一）發現區域性(xing)股(gu)權市場參與者(zhe)存在或可能存在嚴(yan)重違反國家有關法(fa)律、法(fa)規及政(zheng)策的行(xing)為；
（二）發現(xian)區域性股權市場存在(zai)產生嚴重違反(fan)有關法律(lv)、法規(gui)及政策行為的潛在(zai)風(feng)險；
（三）區域(yu)性(xing)股權(quan)市場中出現有關法(fa)律、法(fa)規及政策未作明確規定，但會對區域(yu)性(xing)股權(quan)市場產生重大(da)影響的(de)事項；
（四）發生影(ying)響區(qu)域性股權市場安(an)全運轉的(de)情況；
（五）區(qu)域性股權市(shi)(shi)場(chang)因不可抗(kang)力導致停(ting)(ting)市(shi)(shi)，或者(zhe)為(wei)維護區(qu)域性股權市(shi)(shi)場(chang)正常秩序采(cai)取(qu)技術(shu)性停(ting)(ting)市(shi)(shi)措施；
（六）監(jian)管部門(men)規定的(de)其他事項。
第（四）、（五(wu)）項情(qing)況發生時(shi)，應當同(tong)時(shi)告(gao)知區(qu)域性股(gu)權(quan)市場參(can)與者(zhe)。
第十七條(tiao)？運(yun)營機(ji)構解散，應(ying)當妥善(shan)處理(li)投資(zi)(zi)者交易資(zi)(zi)金和(he)(he)展示(shi)、掛牌企業風險(xian)及(ji)其他潛在風險(xian)，并按照《中(zhong)華(hua)人民(min)共和(he)(he)國公司法》等(deng)法律(lv)、法規和(he)(he)中(zhong)國證監會相關要(yao)求進(jin)行清算。
第(di)三(san)章(zhang)業務管(guan)理(li)
第(di)十(shi)八條(tiao)展示是指(zhi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在區域(yu)性股權(quan)市場(chang)披露(lu)(lu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)基(ji)本情況(kuang)、融資需求等信息(xi)的(de)行為(wei)。掛牌(pai)(pai)是指(zhi)非(fei)上市企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在區域(yu)性股權(quan)市場(chang)披露(lu)(lu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)信息(xi)，開展股份（股權(quan)）登記、托管、交易及融資等業(ye)(ye)務的(de)行為(wei)。申請展示、掛牌(pai)(pai)的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，應當(dang)符合下列條(tiao)件：
（一）具有(you)《中華人民共(gong)和國公司法》規(gui)定的治理結構；
（二(er)）股東人數不超過200人，法(fa)律(lv)、法(fa)規、規章另有(you)規定(ding)的除外；
（三(san)）沒(mei)有處于(yu)持續狀態的(de)重大(da)違法(fa)(fa)行(xing)為，且不存(cun)在(zai)依(yi)據《中華人民(min)共(gong)和國公司(si)法(fa)(fa)》第一百八十(shi)條規(gui)定解散的(de)情形，或(huo)者(zhe)法(fa)(fa)院(yuan)依(yi)法(fa)(fa)受理公司(si)重整、和解或(huo)破產申(shen)請等情形；
（四）企業承諾根據(ju)投資者要求履行相關信息(xi)披露義務；
（五(wu)）法律、法規(gui)、規(gui)章及(ji)監管部門規(gui)定的其他(ta)條(tiao)件。
第十九條鼓勵下列企業在區域性股權市場培育(yu)：
（一(yi)）自治區級以上工(gong)業和信息(xi)化(hua)部(bu)門(men)評價或(huo)認定的創新型中小企業、專精特新中小企業、專精特新“小巨(ju)人”企業，科技(ji)部(bu)門(men)認定的高新技(ji)術企業；
（二(er)）自治區上市后備企業(ye)及其(qi)他有潛力的企業(ye)；
（三(san)）政府投資(zi)基(ji)金(jin)所投資(zi)的(de)企業，私募股(gu)權和(he)創業投資(zi)基(ji)金(jin)投資(zi)的(de)中小企業。
區(qu)域性(xing)股權市(shi)場(chang)應(ying)當(dang)對(dui)培育企(qi)業(ye)建立(li)分(fen)層(ceng)管理體系(xi)，并為各(ge)層(ceng)企(qi)業(ye)提供與其特點和需求(qiu)相(xiang)適(shi)應(ying)的基礎服務(wu)和綜(zong)合(he)金融服務(wu)。
第(di)二十條托管是指(zhi)企業(ye)(ye)在區(qu)域性股權市(shi)場(chang)進(jin)行股權登(deng)記(ji)(ji)托管、過戶登(deng)記(ji)(ji)、信息查詢、分紅(hong)派息等業(ye)(ye)務的(de)行為。辦理托管的(de)企業(ye)(ye)可以(yi)不(bu)受股東200人的(de)限制。
從全國(guo)中(zhong)小企業股(gu)份(fen)轉讓系統摘牌或退市(shi)(shi)的上市(shi)(shi)公(gong)司，可以在區域性(xing)股(gu)權市(shi)(shi)場進行股(gu)份(fen)登記托管，符合區域性(xing)股(gu)權市(shi)(shi)場掛牌條件的可以再申請掛牌。
第二十一條區域性股權(quan)市場應當勤(qin)勉盡責(ze)管理(li)股東(dong)名冊，記載(zai)股權(quan)變更、質押(ya)、凍結等狀態，采取措施保障(zhang)數據記載(zai)準確無誤，并按(an)照約定向股權(quan)托管的企業及時反饋(kui)。
區域性股權(quan)市場應當對辦理股權(quan)事務(wu)過程中所(suo)獲取的股權(quan)托(tuo)管企業股權(quan)信息予以(yi)保密(mi)，服務(wu)協(xie)議終止(zhi)后仍須履行保密(mi)義務(wu)。
第二十二條(tiao)企(qi)業在區(qu)域(yu)性股權市場發行(xing)股票，應當符(fu)合(he)下列條(tiao)件：
（一）發行主體(ti)為股份有限公司，且符合本(ben)細則第十(shi)八(ba)條規定；
（二）最近一個會計年度經審計的財務報(bao)告為(wei)標準無保留意見；
（三）公(gong)司依(yi)據公(gong)司章程就申請(qing)發行股票做出決議，并承(cheng)諾履行相關信息披露(lu)義務；
（四）法律、法規、規章及監(jian)管部門規定的其他條(tiao)件。
第二十三條企業在(zai)區域性(xing)股(gu)權市場申(shen)請發(fa)行可轉(zhuan)換為股(gu)票(piao)的公司(si)債券(quan)，應當符合下列(lie)條件：
（一）發行主體為股份有(you)限公司(si)，且符(fu)合本(ben)細(xi)則第十八條規定；
（二(er)）最近一個會計年(nian)度經(jing)審(shen)計的財務報(bao)告為標準無保留意見；
（三）企業依照公司章程(cheng)就申請債(zhai)券發行(xing)(xing)做出決(jue)議，并承諾履行(xing)(xing)相關信息披露(lu)義務(wu)；
（四(si)）債券募集說明書中有具體的(de)公司債券轉(zhuan)換(huan)為股票(piao)的(de)辦(ban)法；
（五）發行企業已發行的(de)公(gong)司債(zhai)券或其他債(zhai)務沒有處于持續(xu)狀態的(de)違約或者遲延支付本息的(de)情形(xing)，監管(guan)部門有特(te)別要求的(de)除外(wai)；
（六(liu)）法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章(zhang)和監管部門規(gui)(gui)定的其他條件。
第二十四(si)條在區域性(xing)股權(quan)市(shi)場進行證券發行或轉讓，應當遵(zun)守以下原則：
（一）未經國務(wu)院有關部門認(ren)可，不得在區域性股權市(shi)場發行除股票、可轉換為(wei)股票的公(gong)司債券(quan)之(zhi)外的其他(ta)證券(quan)；
（二）不得采用(yong)廣告、公(gong)開勸誘等公(gong)開或者變(bian)相公(gong)開方式發行或轉讓證券，不得非法集資；
（三）不得(de)采取集中(zhong)交易(yi)方(fang)式(shi)進行(xing)證券發行(xing)或(huo)轉讓(rang)(rang)，包括集合(he)競價(jia)、連(lian)續(xu)競價(jia)、電(dian)子撮(cuo)合(he)、匿名交易(yi)等(deng)交易(yi)方(fang)式(shi)，協議轉讓(rang)(rang)和(he)依法進行(xing)拍(pai)賣不在此列(lie)；
（四）投資(zi)者(zhe)(zhe)在區域性股(gu)權(quan)市場買(mai)入(ru)后(hou)賣出(chu)或(huo)者(zhe)(zhe)賣出(chu)后(hou)買(mai)入(ru)同一證券的(de)時間間隔(ge)不得(de)少(shao)于5個交易(yi)日；
（五）單(dan)只證券的權益持有人累(lei)計不(bu)得超過200人，法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規章另有規定的除外(wai)；
（六）運營機構(gou)(gou)、證券發行人、中間機構(gou)(gou)及區域股權市場的其他參與者不得向投資(zi)者承諾本金無(wu)投資(zi)風(feng)險和最低收(shou)益。 ;
第二十五條通過(guo)互聯網、廣播電視、報刊(kan)、移動終(zhong)端等向社會公眾發布(bu)招股說(shuo)明書、證(zheng)(zheng)券募集(ji)說(shuo)明書、擬轉讓(rang)證(zheng)(zheng)券數量和價(jia)格等有關證(zheng)(zheng)券發行或轉讓(rang)信(xin)息的，屬于本(ben)細則第二十四條規定的公開或者(zhe)變相公開方(fang)式，但符合下列條件的除(chu)外：
（一）通過(guo)運營機(ji)構的信息系統、官方(fang)網(wang)站、手機(ji)APP、微信小(xiao)程序等(deng)網(wang)絡(luo)平臺(tai)向在本市場(chang)開戶的合格投(tou)資者(zhe)(zhe)發布證(zheng)券發行(xing)或者(zhe)(zhe)轉讓信息；
（二）投(tou)資(zi)者需(xu)憑用戶名和密碼等身份認(ren)證(zheng)方式登錄后方可查看(kan)信息。
第二十六條(tiao)掛牌(pai)企業(ye)、證(zheng)券發行(xing)(xing)人、中介(jie)機構(gou)及區域性股(gu)(gu)權(quan)市場的(de)其他(ta)參與者(zhe)(zhe)應(ying)(ying)當(dang)按(an)照規定(ding)(ding)和協議約定(ding)(ding)，根(gen)據“非必要不披露”的(de)原則實(shi)行(xing)(xing)差(cha)異化的(de)信(xin)(xin)息披露和定(ding)(ding)向(xiang)信(xin)(xin)息披露。未進行(xing)(xing)股(gu)(gu)權(quan)和債權(quan)融資(zi)的(de)企業(ye)可(ke)自愿選擇披露的(de)內容和范圍，進行(xing)(xing)過(guo)股(gu)(gu)權(quan)或(huo)者(zhe)(zhe)債權(quan)融資(zi)的(de)企業(ye)應(ying)(ying)當(dang)根(gen)據外部投資(zi)人要求(qiu)或(huo)者(zhe)(zhe)有(you)關(guan)監管要求(qiu)定(ding)(ding)期定(ding)(ding)向(xiang)披露信(xin)(xin)息。向(xiang)投資(zi)者(zhe)(zhe)披露信(xin)(xin)息應(ying)(ying)當(dang)真(zhen)實(shi)準確及時，不得有(you)虛(xu)假記載、誤導性陳述(shu)。
第二(er)十(shi)七條運營(ying)機構應當建立企(qi)業數據庫和定向的信息披(pi)(pi)露系(xi)統，為信息披(pi)(pi)露義務人按照規(gui)定披(pi)(pi)露信息、與投資(zi)者開展互動交流提供便利。
區域性(xing)(xing)股權(quan)市場(chang)的信(xin)(xin)息系統應(ying)當符(fu)合有關法律、法規和信(xin)(xin)息技術(shu)管理規范，并通(tong)過監管部門組(zu)織的合規性(xing)(xing)、安全性(xing)(xing)評估。
第二十八條(tiao)在區域性(xing)股(gu)權市場發行或轉讓證(zheng)券，應(ying)(ying)當(dang)面向(xiang)合格投資者。本細(xi)則所稱合格投資者，應(ying)(ying)當(dang)具有較強風險(xian)識別和承(cheng)擔能力，知悉(xi)并自行承(cheng)擔證(zheng)券的投資風險(xian)，并符(fu)合下(xia)列條(tiao)件之一(yi)：
（一）證券公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、期貨公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、基(ji)(ji)金管理(li)(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及其子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、商業銀行、保險公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、信托公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、財務(wu)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)等依法批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、期貨公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、私(si)募基(ji)(ji)金管理(li)(li)人；
（二）證券公司(si)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)產(chan)(chan)品、基金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)公司(si)及其子(zi)公司(si)產(chan)(chan)品、期貨公司(si)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)產(chan)(chan)品、銀行理(li)(li)財產(chan)(chan)品、保險產(chan)(chan)品、信托產(chan)(chan)品等金(jin)融機構依法(fa)管(guan)(guan)理(li)(li)的投資(zi)性計劃；
（三）社會(hui)保障基金(jin)(jin)、企業年金(jin)(jin)等(deng)養老基金(jin)(jin)、慈(ci)善基金(jin)(jin)等(deng)社會(hui)公益基金(jin)(jin)以及依法備案的私募基金(jin)(jin)；
（四）依(yi)法設立且最近一年度凈資產(chan)不低于200萬元(yuan)的法人(ren)或者其他組織；
（五）在一定(ding)(ding)時期內擁有符合中國(guo)證監會規定(ding)(ding)的金(jin)融資產價值不(bu)低于(yu)人民幣(bi)50萬(wan)元，且具有2年以(yi)(yi)上金(jin)融產品投資經歷(li)或者2年以(yi)(yi)上金(jin)融行業及相關工作經歷(li)的自然人。
投資(zi)(zi)者不得使用貸款和發(fa)行債券等籌集的非自有資(zi)(zi)金投資(zi)(zi)區域性股權(quan)市場(chang)證券。
第(di)二十九(jiu)條在(zai)區域性股權市場發行或轉讓證券，不得通過拆分(fen)、代持(chi)等(deng)方式(shi)變(bian)相(xiang)突(tu)破合(he)格(ge)投資(zi)者標準。有下列情形之一的(de)，應當穿透核查最終投資(zi)者是(shi)否為(wei)合(he)格(ge)投資(zi)者，并合(he)并計算(suan)投資(zi)者人數(shu)：
（一）以理財(cai)產品、合伙企業等形式匯集(ji)多個投(tou)資者(zhe)資金直接或者(zhe)間(jian)接投(tou)資于證券的； ;
（二）將單只(zhi)證(zheng)券分期發行的。
理財產(chan)品、合(he)(he)伙企業等投資者符合(he)(he)本細則(ze)第二十八條（二）、（三）項(xiang)規定的除外(wai)。
第三十條(tiao)符合下列情形之一的，不受(shou)本(ben)細則合格投資者(zhe)規定的限制(zhi)：
（一）證券發行人、掛牌(pai)公(gong)司(si)實施(shi)股權激(ji)勵計劃；
（二）證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)行人(ren)(ren)(ren)、掛(gua)牌(pai)公(gong)司的董(dong)事、監(jian)事、高級管理人(ren)(ren)(ren)員及發(fa)行、掛(gua)牌(pai)前(qian)已持(chi)有股(gu)權的股(gu)東認購(gou)或者受讓本發(fa)行人(ren)(ren)(ren)、掛(gua)牌(pai)公(gong)司證(zheng)(zheng)券(quan)；
（三）因繼承、贈與、司法裁(cai)決、企(qi)業并(bing)購等非交易行為獲得證券；
（四）托管企業的股權過戶登記(ji)服務。
第三十一條中(zhong)介機構(gou)是指在區(qu)域性(xing)股權(quan)市(shi)場從事相關業務的服務機構(gou)。中(zhong)介機構(gou)可以推薦符合條件的企業在區(qu)域性(xing)股權(quan)市(shi)場進行展示、掛(gua)牌、證券發行與轉讓及其他活(huo)動。
中介機(ji)構及其業務人員在區(qu)域性股權市場(chang)從(cong)事(shi)中介服務活動(dong)，應當(dang)誠實守信、勤勉(mian)盡責，遵守法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)(gui)和中國證(zheng)監(jian)會相關規(gui)(gui)(gui)定等(deng)，遵守行業規(gui)(gui)(gui)范(fan)，對其業務行為承擔責任。
第三(san)十二條運營機(ji)構(gou)(gou)可以(yi)自(zi)行或者組織(zhi)有關中介(jie)機(ji)構(gou)(gou)開(kai)展(zhan)下列業(ye)務活(huo)動：
（一）為參與(yu)本(ben)市場的(de)企業提(ti)供(gong)改制輔(fu)導、培訓、咨(zi)詢、財務顧問等服務；
（二）為證券的(de)非公開發行組織(zhi)合格投資者進行路演推介(jie)或者其他促(cu)成投融(rong)資需求對接的(de)活動(dong)；
（三）為合格投資者提供企(qi)業研究報告(gao)和盡職調(diao)查信息；
（四）為企業和投資者提(ti)供股權估(gu)值服務(wu)；
（五）為在本市場(chang)開戶的合格投(tou)資者(zhe)買賣證券提供(gong)居間介紹(shao)服務；
（六）為企業和投資(zi)者提供融資(zi)交(jiao)易環(huan)節的相關合規服務(wu)和價款(kuan)結算業務(wu)；
（七）與商業(ye)(ye)銀行、小額貸款(kuan)公(gong)(gong)司(si)、融資性擔保公(gong)(gong)司(si)、融資租賃公(gong)(gong)司(si)、典當、商業(ye)(ye)保理、基金公(gong)(gong)司(si)等機構開展業(ye)(ye)務合作，在法律政策許可范圍內，為展示(shi)、托管、掛牌企(qi)業(ye)(ye)提供信(xin)貸、擔保、增信(xin)、股權質押(ya)融資、知識產(chan)權質押(ya)融資等第三方(fang)中介服務；
（八）監管(guan)部(bu)門規定的其他業務(wu)。
第三十三條(tiao)運(yun)營機構(gou)開展本細則第三十二條(tiao)規定的業務活動，應當采取(qu)下列有效措施(shi)防范與市場參與者、不同參與者之間的利益(yi)沖突：
（一(yi)）為(wei)參(can)與(yu)本市場的企業提供服務(wu)的，應當采(cai)取業務(wu)隔(ge)離措施(shi)，避(bi)免與(yu)投資者的利益沖突；
（二）為合(he)格投資(zi)者提供(gong)企業研究報(bao)告(gao)和盡(jin)職調查信息的，應當遵循獨立、客觀的原則，不(bu)(bu)(bu)得提供(gong)證券投資(zi)建(jian)議，不(bu)(bu)(bu)得提供(gong)虛假(jia)、不(bu)(bu)(bu)實(shi)、誤導(dao)性信息；
（三）為合格投資者買賣(mai)證券(quan)提供居間介(jie)紹(shao)服務的，應當公平對(dui)待買賣(mai)雙(shuang)方，不(bu)得(de)損(sun)害任何(he)一(yi)方的利益；
（四）向(xiang)服(fu)務(wu)對象(xiang)收(shou)取費用，應當(dang)符合有關規定并披露收(shou)費標(biao)準。
第三十四條(tiao)運(yun)營機(ji)(ji)構(gou)應當(dang)建立中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)管(guan)理制度及(ji)監督(du)機(ji)(ji)制，明確參與中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)的種類、資(zi)格條(tiao)件(jian)、權利和義務(wu)、業務(wu)規則(ze)等事項，公示其名單和相關(guan)資(zi)料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)損害(hai)投(tou)資(zi)者(zhe)合法權益。嚴(yan)禁(jin)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)將業務(wu)資(zi)格以任何(he)形式交由其他機(ji)(ji)構(gou)和個人使用。
第(di)四章？？賬(zhang)戶(hu)管理(li)與登記結算
第(di)三十五(wu)條投資者在區域性股(gu)權市場(chang)發行轉(zhuan)讓證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，應當向辦(ban)理(li)(li)登記結算(suan)業務的(de)機(ji)構(gou)申(shen)請開立(li)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶，辦(ban)理(li)(li)登記結算(suan)業務的(de)機(ji)構(gou)可以(yi)直接(jie)為(wei)投資者開立(li)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)戶，也可以(yi)委托參(can)與本市場(chang)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)代為(wei)辦(ban)理(li)(li)。
開(kai)立證券(quan)賬(zhang)戶(hu)的(de)(de)(de)機構應(ying)當(dang)對申請(qing)人是否符(fu)合本細(xi)則規(gui)定(ding)的(de)(de)(de)合格投資者條件進行審查，對不符(fu)合規(gui)定(ding)條件的(de)(de)(de)申請(qing)人，不得為(wei)其開(kai)立證券(quan)賬(zhang)戶(hu)。申請(qing)人為(wei)自然人的(de)(de)(de)，還(huan)應(ying)當(dang)在為(wei)其開(kai)立證券(quan)賬(zhang)戶(hu)前，通過書面或者電子形式向其揭示(shi)風險，并(bing)要(yao)求其確認(ren)。
本細則(ze)施行前已(yi)開立證(zheng)(zheng)券賬戶但不符合本細則(ze)規定的(de)合格(ge)投資者(zhe)條件的(de)投資者(zhe)，不得認購和受讓證(zheng)(zheng)券；已(yi)經認購或者(zhe)受讓證(zheng)(zheng)券的(de)，只(zhi)能繼續持有或者(zhe)賣出(chu)。
第三十六條(tiao)運營機(ji)構應當(dang)建立投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)資(zi)(zi)金管(guan)理制(zhi)度，在商業銀(yin)行(xing)或國務院金融監督管(guan)理部門批(pi)準設立的具有證券期貨(huo)保證金存(cun)管(guan)業務資(zi)(zi)格的機(ji)構開(kai)立獨立的專用(yong)結算(suan)賬(zhang)戶(hu)(hu)，專門用(yong)于存(cun)放投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)資(zi)(zi)金，專用(yong)結算(suan)賬(zhang)戶(hu)(hu)與運營機(ji)構自有資(zi)(zi)金賬(zhang)戶(hu)(hu)要嚴格分(fen)離，不得混同。任(ren)何單位和個人(ren)不得以任(ren)何形(xing)式挪用(yong)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)資(zi)(zi)金。
投資(zi)(zi)(zi)者應當確保投資(zi)(zi)(zi)資(zi)(zi)(zi)金來源(yuan)合法，不(bu)得(de)非法匯集他(ta)人(ren)資(zi)(zi)(zi)金投資(zi)(zi)(zi)區(qu)域性股(gu)權市場證券。
運營機構應當每日監(jian)測投資(zi)者資(zi)金(jin)的變動情況，發現(xian)異(yi)常情形及時處理(li)，并向自治區地方金(jin)融監(jian)管(guan)局和內蒙古證監(jian)局報告。
第三十七條區(qu)域性(xing)股權市場(chang)的(de)登記(ji)結(jie)(jie)算業務，應當(dang)由運營機(ji)構(gou)(gou)或者中(zhong)國(guo)證(zheng)監會認可的(de)登記(ji)結(jie)(jie)算機(ji)構(gou)(gou)辦理。在區(qu)域性(xing)股權市場(chang)內發行、轉(zhuan)讓的(de)證(zheng)券，應當(dang)在登記(ji)結(jie)(jie)算機(ji)構(gou)(gou)集中(zhong)存管和登記(ji)。辦理登記(ji)結(jie)(jie)算業務的(de)機(ji)構(gou)(gou)應當(dang)根據證(zheng)券登記(ji)結(jie)(jie)算的(de)結(jie)(jie)果，確(que)認證(zheng)券持(chi)有人持(chi)有證(zheng)券的(de)事實(shi)，提供證(zheng)券持(chi)有人登記(ji)資料。 ;
辦理(li)登記結(jie)算業務的機構(gou)應當妥善保(bao)存登記、結(jie)算的原(yuan)始憑證及有關文件和資料(liao)，保(bao)存期限不得少(shao)于(yu)20年。
第三十(shi)八條(tiao)登(deng)記(ji)結(jie)算機構應當按照規定辦理證券(quan)(quan)(quan)賬戶開(kai)立、變更、注銷和證券(quan)(quan)(quan)登(deng)記(ji)、結(jie)算，保證證券(quan)(quan)(quan)持有人名冊和登(deng)記(ji)過戶記(ji)錄真實(shi)、準確、完整(zheng)，證券(quan)(quan)(quan)和資(zi)金的清算交收有序進(jin)行。登(deng)記(ji)結(jie)算機構不得(de)挪用投(tou)資(zi)者的證券(quan)(quan)(quan)。
登記(ji)(ji)結算(suan)機構與中國證券(quan)(quan)(quan)登記(ji)(ji)結算(suan)有限責任公(gong)司應當逐步建立證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶對接(jie)機制，將(jiang)區域性股權市場證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶納(na)入資本市場統一證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶體系。
登記(ji)結算機(ji)構應當(dang)有必(bi)備的(de)(de)信息系統軟硬件設(she)備，有完整的(de)(de)數據(ju)安(an)全保護(hu)和(he)數據(ju)備份措施，確(que)保證(zheng)券(quan)登記(ji)、結算等交(jiao)收(shou)資(zi)料和(he)信息系統的(de)(de)安(an)全。應當(dang)建立健全本機(ji)構的(de)(de)業務(wu)、財務(wu)和(he)安(an)全防范等內部管理制度和(he)工作程序，并報(bao)送自治區(qu)地方金融監(jian)管局、內蒙古證(zheng)監(jian)局備案(an)。
第三十九條運(yun)營機構為僅辦理(li)(li)非上市(shi)公司股(gu)份（股(gu)權）變更、質押等(deng)登(deng)記托管業務的相(xiang)關權益人開設的登(deng)記托管賬戶(hu)，應當(dang)與(yu)合格(ge)投資者(zhe)賬戶(hu)區分(fen)管理(li)(li)，該類(lei)賬戶(hu)持有人在未經(jing)合格(ge)投資者(zhe)認(ren)定前，不得參與(yu)區域(yu)性股(gu)權市(shi)場證(zheng)券發行、轉讓相(xiang)關活動。
第四十條運營(ying)機構有權拒絕任何單(dan)位和個人查詢證券持(chi)有人名冊及其相關資料，但下列(lie)情況除外：
（一）證券持有人本人或者委(wei)托經公證的受托人查詢；
（二）依法向證(zheng)券發行人提供證(zheng)券持有人名冊及(ji)其他有關(guan)資料；
（三）人民(min)法院、人民(min)檢察(cha)院及其他國家機關依照法律、法規的規定和程(cheng)序進(jin)行的查(cha)詢(xun)和取(qu)證；
（四）法律、法規、規章規定(ding)的其他情形。
第五章(zhang)？？風險防范與處置
第四十一條運營機構、證券發行(xing)人(ren)、中介機構應當對(dui)區(qu)域性(xing)股權市場的參與者加強適當性(xing)管理(li)，通(tong)過培訓、風(feng)險(xian)提(ti)示等方式開展風(feng)險(xian)教育，提(ti)高投資者風(feng)險(xian)意識。
第四十二條運營機構應(ying)當(dang)制定風險防(fang)范及(ji)應(ying)急處(chu)(chu)置預案(an)，對區(qu)域性(xing)股(gu)權市(shi)場風險事項進行監測、評估、預警(jing)和(he)采(cai)取(qu)有(you)關處(chu)(chu)置措(cuo)施，防(fang)范和(he)化解市(shi)場風險。風險防(fang)范及(ji)應(ying)急處(chu)(chu)置辦(ban)法應(ying)當(dang)報送自治區(qu)地方金融監管局、內蒙古證監局備案(an)。
第四(si)十三條發(fa)生影響(xiang)(xiang)或者(zhe)可(ke)能影響(xiang)(xiang)區域性股權(quan)市場安全穩定運(yun)行、損(sun)害投資者(zhe)合法權(quan)益(yi)的重(zhong)大風險事件時(shi)，運(yun)營機構應(ying)當立即向自治區地方(fang)金(jin)融(rong)監管(guan)局(ju)(ju)、內(nei)蒙(meng)古證監局(ju)(ju)報告，說明事件起(qi)因、目前狀態、可(ke)能產生的后(hou)果、已采(cai)(cai)取(qu)和擬采(cai)(cai)取(qu)的相應(ying)措施。
重大風險事件包括：
（一）區域性(xing)股權市場(chang)支付危機或償債能力嚴重惡化(hua)，可能導致運營機構破產的事件；
（二）投資者(zhe)資金存放、動用(yong)情形或者(zhe)劃轉路徑不符合《區(qu)域性股(gu)權市場監督(du)管理試(shi)行辦法》和(he)本細則的規定；
（三）發行人出現(xian)無法兌(dui)付、破產等(deng)情形(xing)，導致投資者利益(yi)受到嚴重損害的；
（四）證券(quan)發(fa)行與(yu)轉讓(rang)、結算(suan)的重大異常事項；
（五）涉(she)及運營機構(gou)的重大訴訟、仲裁；運營機構(gou)涉(she)嫌違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規被有(you)權機關(guan)調查，或受到刑事處罰(fa)、重大行政處罰(fa)；
（六）運營(ying)機構董事、高級管理人員(yuan)涉(she)嫌違法違規被有權機關調(diao)查或采取強制措(cuo)施；
（七）投資者(zhe)在區(qu)域性股權(quan)市場內買(mai)賣證(zheng)券(quan)(quan)的(de)資金(jin)、投資者(zhe)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)被挪用；
（八(ba)）區域(yu)性股(gu)權(quan)市(shi)場(chang)參(can)與者(zhe)(zhe)違規操作(zuo)或經營，嚴(yan)重損害投(tou)資者(zhe)(zhe)或市(shi)場(chang)利益的(de)事件。
第四十(shi)四條在發生重大風(feng)險(xian)事件時(shi)，運(yun)營(ying)機構可(ke)以啟動投(tou)資者保護應急(ji)預案(an)，包括但不限于：
（一）要(yao)求(qiu)發行人提前還本付(fu)息；
（二）暫停證(zheng)券發(fa)行或交易；
（三）禁(jin)止資金轉出；
（四(si)）向(xiang)監管部門報(bao)告，涉(she)嫌違(wei)法(fa)犯罪的依法(fa)移送司(si)法(fa)機關；
（五）其他(ta)必要措(cuo)施。
在重大風(feng)險處(chu)理(li)過程中，運(yun)營機構應當遵守報(bao)告制度、保密制度、信息(xi)披露和保障措(cuo)施要求。
第六章？？監(jian)督管理(li)
第(di)四十(shi)五條(tiao)運營機構依照本細則、《區域性股權市場(chang)監督管理試行辦(ban)法(fa)》和(he)中(zhong)國證監會《區域性股權市場(chang)信息報送指引》要求報送的信息，必須真(zhen)實、準確、完整、及時，指標、格(ge)式、統計方法(fa)應當規范、統一。
運(yun)營機(ji)構制定(ding)、修(xiu)訂(ding)的業務操作細則(ze)和自(zi)律(lv)管理規(gui)則(ze)，應當符合法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章等(deng)規(gui)定(ding)，并(bing)在制定(ding)、修(xiu)訂(ding)完成之(zhi)日起5個工(gong)作日內(nei)報(bao)送自(zi)治區(qu)地方(fang)金融(rong)監管局(ju)(ju)、內(nei)蒙古證監局(ju)(ju)備案。自(zi)治區(qu)地方(fang)金融(rong)監管局(ju)(ju)、內(nei)蒙古證監局(ju)(ju)發現(xian)業務操作細則(ze)和自(zi)律(lv)管理規(gui)則(ze)違反相關規(gui)定(ding)的，應當責(ze)令(ling)其修(xiu)改(gai)。
第(di)四十六條自治(zhi)區(qu)地(di)方金(jin)融監(jian)管局、內蒙古證監(jian)局對區(qu)域(yu)性股權市場(chang)進行現(xian)場(chang)檢查和(he)非現(xian)場(chang)監(jian)管，可以采取(qu)下列措施：
（一）進(jin)(jin)入運營機構(gou)、登(deng)記(ji)結(jie)算(suan)機構(gou)或(huo)有關參與者(zhe)的辦公場(chang)所(suo)或(huo)者(zhe)營業場(chang)所(suo)進(jin)(jin)行(xing)檢查；
（二）詢問運營機構或者參(can)與者的(de)負責人、工作人員，要求其對有(you)關檢查事項做(zuo)出說明；
（三(san)）查閱(yue)、復制與檢查事(shi)項有關的文件、資(zi)(zi)料，對可能被轉(zhuan)移、隱匿(ni)或者毀損(sun)的文件、資(zi)(zi)料、電子設備予(yu)以封(feng)存；
（四(si)）檢查(cha)運營(ying)機(ji)構或者(zhe)有關(guan)參與者(zhe)的(de)信息系統，復制有關(guan)數(shu)據資料(liao)；
（五）法律(lv)、法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章(zhang)和(he)中國證監(jian)會規(gui)(gui)定的其他(ta)措(cuo)施。 ;
第四十七條自治區(qu)地方金融監管局、內蒙(meng)古證(zheng)監局依法履(lv)行(xing)職(zhi)責，被檢查、調查的單位和個人(ren)應當(dang)配合，如實提供(gong)有關文(wen)件和資料，不得(de)拒(ju)絕(jue)、阻(zu)礙和隱瞞。
第四十八條內蒙古證監(jian)局發現(xian)違反本細則行為的線(xian)索，應當(dang)及(ji)時移送自(zi)治區地(di)方金(jin)融監(jian)管局處理(li)。
第四十九條運營機構違法違規經營或者(zhe)(zhe)出現重大風險(xian)，嚴重危害(hai)區域性股(gu)權市場秩序、損害(hai)投資者(zhe)(zhe)利益(yi)的，由自治區地(di)方金融監管局責(ze)令停業整頓，并(bing)更換(huan)有關責(ze)任人(ren)員。
第五十條自治區(qu)地方金融監管(guan)(guan)局(ju)發現運營機構、區(qu)域(yu)性股權市(shi)場有關參(can)與者及相關人員存在(zai)違反《區(qu)域(yu)性股權市(shi)場監督管(guan)(guan)理(li)試(shi)行(xing)辦法》和本細(xi)則的行(xing)為，應當(dang)(dang)依(yi)法依(yi)規(gui)對其采取責(ze)令改正(zheng)、監管(guan)(guan)談(tan)話、出具警示函、責(ze)令參(can)加培訓、責(ze)令定期報告(gao)、認定為不適當(dang)(dang)人選等監督管(guan)(guan)理(li)措(cuo)施；對監管(guan)(guan)中(zhong)發現涉及自律監管(guan)(guan)范疇(chou)的問題，轉交運營機構處理(li)；依(yi)法應當(dang)(dang)給予行(xing)政處罰的，給予警告(gao)，并處3萬元以下罰款。
對違反本細則規(gui)定的行為，法律、法規(gui)、規(gui)章(zhang)另有規(gui)定的，依照其規(gui)定處理。
第五十一條(tiao)對違反本細(xi)則規(gui)定組織(zhi)證券發行和轉讓(rang)活(huo)動(dong)，或者(zhe)違反本細(xi)則規(gui)定擅自組織(zhi)開展區(qu)域性股權(quan)市(shi)場(chang)活(huo)動(dong)的，按(an)照《區(qu)域性股權(quan)市(shi)場(chang)監督(du)管理(li)試行辦法》規(gui)定予以清理(li)，并依法追(zhui)究法律(lv)責任。
第五十二條(tiao)內蒙古證監(jian)局可以對區(qu)域性(xing)股(gu)權市(shi)場(chang)的安全規范運行情況、風(feng)險管理能力(li)等進(jin)行監(jian)測評(ping)(ping)估(gu)。評(ping)(ping)估(gu)結果應當作為區(qu)域性(xing)股(gu)權市(shi)場(chang)開展先(xian)行先(xian)試相關業務的審慎性(xing)條(tiao)件。
第七章(zhang)？？市場自律
第五十三條運營機構(gou)應(ying)當建立區域性股權市場誠(cheng)信(xin)檔案，并按照(zhao)規定提(ti)供誠(cheng)信(xin)信(xin)息的查詢和公示。
運營機構、登記結算機構和其他參與者及(ji)相關(guan)人(ren)員(yuan)的誠(cheng)信(xin)信(xin)息，應當同(tong)時按照規定記入中(zhong)國(guo)證(zheng)監會證(zheng)券期貨市場(chang)誠(cheng)信(xin)檔案數據(ju)庫。
第五(wu)十(shi)四條運營(ying)機(ji)構應當制(zhi)定并(bing)執行(xing)自(zi)律(lv)(lv)管理規則，規范區域(yu)性股權市場(chang)參(can)與者行(xing)為(wei)，對違規者采(cai)取自(zi)律(lv)(lv)管理措施，并(bing)向自(zi)治區地方(fang)金融監(jian)管局(ju)、內(nei)蒙古證監(jian)局(ju)報告。
第五十五條(tiao)運營(ying)機(ji)構應當(dang)建(jian)立健全投(tou)(tou)訴(su)處(chu)理(li)(li)機(ji)制(zhi)，在官方(fang)網站醒目位(wei)置公開投(tou)(tou)訴(su)電話(hua)及(ji)其他投(tou)(tou)訴(su)渠道(dao)，安排專人接待和處(chu)理(li)(li)投(tou)(tou)訴(su)事項，確保(bao)投(tou)(tou)訴(su)渠道(dao)暢通，及(ji)時妥善處(chu)理(li)(li)投(tou)(tou)訴(su)，保(bao)護(hu)投(tou)(tou)資者合(he)法權益。
第八(ba)章？？附則
第五十六條區域性股權市場(chang)為自治區內有限責任公司提供服(fu)務的，參照適用本細則(ze)。
第五十七條本細則施行過(guo)程中的(de)具體(ti)問題，由自治區地方金融(rong)監(jian)管局負(fu)責解釋。
第五十(shi)八條(tiao)本(ben)細則自2023年(nian)6月(yue)1日(ri)起施行。
（來(lai)源：內蒙古自治區人民政府辦公(gong)廳）
